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[多选题]我行个人金融信息保护管理办法规定,各机构在使用个人金融信息时,应当符合收集该信息的目的,不得进行以下行为( )。
A.出售个人金融信息
B.向本行以外的其他机构和个人提供个人金融信息,但为个人办理相关业务所必需并经个人书面授权或同意的,以及法律法规和中国人民银行另有规定的除外
C.在个人提出反对的情况下,将个人金融信息用于其他营销活动
[多选题]我行个人金融信息保护管理办法规定,对知悉保密信息的员工,应在员工离行前采取必要的脱密措施,脱密措施包括( )。
A.回收全部保密信息载体,并要求其签署不保留任何保密信息的承诺书
B.不再安排参加重要业务会议
C.限制或禁止查阅、复制、接触涉密材料
D.限制或禁止接触客户、客户信息
E.要求员工离岗休假或不履行全部或部分职责
[多选题]员工行为管理办法中，我行根据银行业金融机构从业人员处罚信息管理相关制度规定要求，将员工受到（）等惩戒措施情况，向银保监会中山监管分局报送相关信息。
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.纪律处分
D.职位处分
E.E经济处理
[单选题]我行个人重大事项报告管理办法规定,个人重大事项报告是指干部员工应当按分级管理权限向所在单位或相应管理部门报送( )上一年度涉及的有关资产、出国(境)、婚姻变化等重大事项。
A.本人或配偶
B.本人或家庭
C.本人或子女
D.仅本人
[单选题]按照我行消费者权益保护工作管理办法的规定,消费者权益保护是指本行通过适当的程序和措施,推动实现消费者与本行发生业务往来的( )得到公平、公正和诚信的对待。
A.事前阶段
B.事中阶段
C.事后阶段
D.各个阶段
[多选题]我行不良资产转让管理办法规定,不良资产转让范围包括( )。
A.次级、可疑、损失类的贷款
B.抵债资产
C.已核销的“账销案存”资产
D.其他不良资产
[单选题]根据我行内部控制管理办法的有关规定,各级管理人员对管理范围内发生的内部控制风险负有何种责任?( )
A.直接责任
B.间接责任
C.管理责任
D.监督责任
[单选题]根据我行《员工个人及关联账户管理办法》的相关规定:各级运营管理部门如发现员工个人及关联账户中存在异常情况,应于多少个工作日内将问责通知书提交同级合规部门进行违规事项核实和定性?( )
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
[多选题]根据我行问责管理办法规定,我行对员工违规行为问责管理的原则包括( )。
A.失职问责、尽职免责
B.查审分离,分级管理
C.程序规范,客观公正
D.谁经办谁负责、谁受益谁担责
[判断题]我行客户经理等级管理办法规定,分行可为营销序列间调整人员提供6个月保护期。
A.正确
B.错误
[多选题] 根据《个人金融信息保护技术规范》(JR/T0171—2020),个人金融信息生命周期包含的环节有()。
A.收集
B.传输
C.存储
D.使用
E.删除和销毁
[判断题]商业银行为保障个人金融信息安全，应当建立保证个人金融信息保护制度，确保只有得到内部授权的人员才能获取个人信息。
A.正确
B.错误
[判断题]辽宁省农村信用社个人住房装修贷款管理办法中规定对于已在我行社办理个人住房贷款购房并且提供同一抵押物的借款人，其装修贷款额度与未清偿个人住房贷款之和不能超过抵押房产市场价值的70％。
A.正确
B.错误
[单选题]根据我行《员工个人及关联账户管理办法》的相关规定,关于违规事项核实和定性的规定:_____在收到问责通知书后,应对违规事项进行核实、定性,被调查人所在部门或机构应积极协助配合调查。对经查实确属违规事项的,_____应根据相关法律、法规和本行业务规章制度规定,填写问责通知书的“违规事项核实和定性认定”栏目,勾选预警描述涉及的违规事项和涉嫌违反的本行制度条款,并形成调查报告。( )
A.监察部门
B.合规部门
C.运营管理部门
D.办公室
[多选题]我行案件问责工作管理办法规定,案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的( )等因素予以认定。
A.职责内容
B.管理权限
C.履职情况
D.实际情况
[判断题]我行绩效管理办法规定,支行可以单设绩效管理主管部门。
A.正确
B.错误
[多选题]我行检辅管理办法规定,检查辅导后续管理阶段的环节包括( )。
A.填写工作记录,形成事实确认书和检查情况报告。
B.整理检查问题清单。
C.对问题整改情况进行持续关注、核实与跟进。
D.对于检查过程中收集的重要资料应与工作底稿一并保存归档,定期装订。
