更多"[单选题]当系统检查发现客户的风险承受能力与基金专户产品风险等级不匹配"的相关试题:
[判断题]柜员必须根据客户经理填写的风险评估问卷内容进行相关录入，系统自动计算客户问卷得分和客户风险等级。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱系统每日都执行客户风险等级的划分工作，对达到重新审核条件的客户，由反洗钱系统完成初评工作。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应（）根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。
A.定期
B.不定期
C.长期
D.定期或不定期
[单选题]对于由系统自动完成客户洗钱风险等级划分且等级为中风险及以上的客户，各机构应定期检视，分析客户的系统评级结果为中风险及以上等级的原因，检视的频率为不低于每（ ）一次。
A.30
B.20
C.15
D.10
[判断题]对于系统初评结果为较高风险或高风险的客户,应完成客户尽职调查表。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份风险等级分类标准对客户按照高中低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。
A.正确
B.错误
[单选题]辽宁省农村信用社的高风险客户、较高风险客户、一般风险客户、低风险客户应至少每（）重新评定一次。
A.半年、一年、二年、三年
B.半年、二年、三年、五年
C.一年、二年、三年、五年
D.半年、一年、二年、五年
[多选题]信贷管理系统禁额控制功能，单一客户风险暴露在（）下，普惠型小微企业风险暴露在( )万元（含）以下，不受该条规则控制。
A.本行限额标准
B.1000
C.1500
D.3000
[单选题]金融机构应( )根据客户尽职调查情况,及时调整客户风险等级,确保客户风险等级符合实际风险情况。
A.定期
B.不定期
C.长期
D.定期或不定期
[判断题]同一客户在河北省农村信用社客户风险评级功能模块中可以有两种客户风险等级。
A.正确
B.错误
[判断题]客户风险承受能力小于私行代销产品风险等级时，应让客户确认知悉并接受风险后再同意客户购买。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,并只能向客户销售等于或低于其风险承受能力的代销产品。国务院金融监督管理机构另有规定的除外。
A.正确
B.错误
[单选题]各机构负责指定专人作为机构终评岗用户，具体负责单位客户、个人客户在系统内部的风险评定工作，终评岗设置在（ ）部门。
A.机构营业部
B.机构风险管理部
C.反洗钱工作小组
D.机构会计结算部（未成立会计结算部的分行为财务管理部）
[判断题]营业机构的职责有及时将了解和掌握的客户信息、账户信息、交易信息等在客户风险评级系统中进行补充和完善。
A.正确
B.错误
