更多"[单选题] 合规义务可能来自于强制性要求,如适用的法律和法规,或"的相关试题:
[判断题]推荐性标准又称自愿性标准,或非强制性标准,是指生产.交换.使用等方面通过经济手段调节而自愿采用的一类标准。易( )
A.正确
B.错误
[判断题]( )推荐性标准又称自愿性标准，或非强制性标准，是指生产、交换、使用等方面通过经济手段调节而自愿采用的一类标准。
A.正确
B.错误
[多选题] 依据ISO14001:2015标准,合规义务可来自于 ( ) 。
A.适用的法律法规要求
B.组织的和行业的标准
C.与社团或非政府组织间的协议
D.合同规定
[单选题] 依据ISO14001:2015标准,下列关于合规义务正确的表述是( )。
A.组织需考虑如何将合规义务应用于组织
B.合规义务不会给组织带来机遇
C.组织应保持其合规义务的文件化信息
D.组织不必保留其合规义务的文件化信息作为证据
[单选题] 依据ISO14001:2015标准,组织应按其确定的信息交流过程及其合规义务要求,就有关环境绩效的信息进行( )信息交流。
A.内部
B.外部
C.内部和外部
D.管理层
[单选题] 依据ISO14001:2015标准,6.1.3合规义务要求,组织应确定并获取与( )有关的合规义务。
A.环境因素
B.重要环境因素
C.环境方针
D.环境目标
[多选题] 为获得对组织环境绩效和履行合规义务的能力有影响的人员所需的能力,组织应采取以下哪些适当措施 ( ) 。
A.向现有员工提供培训和指导
B.重新委派其职务
C.聘用胜任的人员
D.雇佣胜任的人员
[单选题]（ ）是合规联络员应尽的职责义务。
A.遵循“熟人原则”，熟悉的人不予监督
B.只关注自己岗位职责范围内工作的合规性
C.未经批准不向任何人员或机构泄露合规工作中掌握的信息
D.注重结果合规，不在意业务办理过程是否合规
[多选题]根据强制性程度不同，合规审查意见分为两类：
A.强制性意见
B.肯定意见
C.建议性意见
D.否定意见
[多选题]义务机构反洗钱管理存在的不合规问题主要体现在:
A.对反洗钱合规工作重视程度仍然不够
B.反洗钱合规意识缺失、风险意识淡薄
C.反洗钱工作表面合规、实质低效
D.大额可疑交易报告合规问题多
[判断题]中小金融机构合规文化建设的内容包括：合规创造价值、合规从高层做起、合规人人有责、主动合规、有效互动 。
A.正确
B.错误
[单选题]企业补充医疗保险的特征包括( )。
①福利性②非营利性③自愿性④互利性⑤自办性⑥统筹级次性
A.①②③④⑤⑥
B.①②③⑤⑥
C.②③④⑤⑥
D.①②③④⑤
[多选题]合规人人有责,合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责,更是银行所有员工的责任。合规工作与( )息息相关。(0.15分)
A.每个流程
B.各个岗位
C.每个员工
D.借款人
E.服务对象
[判断题]合规管理员可分为专职合规员和兼职合规员。
A.正确
B.错误
[单选题]合规负责人负责全面协调本机构合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向()提交合规风险评估报告。
A.分管领导
B.董事会
C.高级管理层
D.监事会
[单选题]行政强制执行是（ ）对不履行行政决定的公民、法人或者其他组织依法
强制履行义务的行为。
A.行政机关
B.行政机关申请人民法院
C.行政机关或者行政机关申请人民
法院
D.人民法院
