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[单选题]关于股权投资基金募集,以下表述错误的是( )。
A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为 5 个等级
B.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金
C.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件
D.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为 5 种类型
[单选题]关于证券投资基金,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人需要定期披露投资业绩、重点投资品种和未来投资回报预测
B.监管机构对证券投资基金行业实行严格的监管
C.证券投资基金需要进行及时、准确,充分的信息披露
D.管理人和托管人相互制约,相互监督是证券投资基金监管的重要环节
[单选题]关于公募基金的基金合同,以下表述错误的是( )。Ⅰ.投资者交纳基金份额认购款项时,表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同生效Ⅱ.基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定,一般不会在招募说明书出现Ⅲ.基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议项行使表决权Ⅳ.基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于投资者教育,以下表述错误的是( )。
A.投资者教育应该按照统一的标准和模式进行
B.投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择
C.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益
D.资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制
[单选题]关于 ETF 联接基金的投资运作特征,以下表述错误的是( )。
A.其投资目标是紧密跟踪目标指数
B.在基金类别上属于一种特殊的 FOF(基金中基金)
C.通常采取开放式运作方式
D.通常投资多只目标 ETF 以分散单一目标指数带来的风险
[单选题]关于证券投资基金的特点,以下表述正确的是( )。Ⅰ.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务Ⅱ.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则Ⅲ.组合投资、分散风险是基金的一大特色Ⅳ.严格监管与信息透明是公募基金的一个显著特点
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对于创业投资基金的特别规定,以下表述错误的是( )。
A.创投基金是指主要投资于未上市公司股权等权益的股权投资基金
B.中国证监会及其派出机构对于创投基金的监管,和其他私募基金一视同仁
C.在发行交易和投资退出等方面,创投基金享受便利服务
D.在基金管理人登记、产品备案、投资情况报告等环节,中国证券投资基金业协会对创投基金提供差异化会员服务
[单选题]关于中国证券投资基金业协会会员,以下表述错误的是( )。
A.证券期货交易所是特别会员
B.为基金业务提供法律专业服务的律师事务所是联席会员
C.公募基金管理人是观察会员
D.基金托管人是普通会员
[单选题]关于基金投资对中小投资者的意义,以下表述错误的是( )。
A.基金可汇集中小投资者资金进行组合投资分散风险
B.中小投资者投资经验不足,而基金投资是一种更为专业的理财方式
C.从基金业发展至今的情况来看,公募基金客观上已经为坚持长期持有的投资创造者创造了相对回报
D.中小投资者资金量有限,而基金投资可以汇集资金控制证券价格,为投资人带来回报
[单选题]关于投资基金的定义和投资范围,以下说法错误的是( )。
A.可以投资股票、债券、外汇等金融资产
B.是一种直接投资工具
C.是资产管理的主要方式之一
D.可以投资房地产、艺术品等其他资产
[单选题]关于股票与基金的特点,以下表述错误的是( )。
A.股票是直接投资工具,筹集的资金主要投资于实业领域
B.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
C.通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,价格波动性较大
D.基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证
[单选题]关于另类投资基金,以下表述正确的是( )。
A.黄金基金属于另类投资基金
B.另类投资基金可投资于债券、股票
C.另类投资基金是私募基金
D.另类投资基金是一种直接投资工具
[单选题]关于基金中基金估值,以下表述错误的是( )。
A.以所投基金的基金份额净值估值的,若所投资基金与该基金中基金的估值频率一致但未公布估值日净值,按其最近公布的份额净值为基础估值
B.被投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权,折算或者拆分,按所投资基金前一估值日的份额净值或收盘价估值
C.以所投资基金的收盘价估值的,如估值日无交易,且最近交易日后市场环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值
D.投资标的为境内上市交易型货币市场基金,如该基金披露份额净值,可以按所投资基金估值日的份额净值估值
[单选题]《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是( )。
A.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
B.按照规定自行召集基金份额持有人大会
C.安全保管基金财产
D.办理与基金托管业务有关的信息披露事项
[单选题]关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是( )。
A.监督、检查基金从业人员的执业行为
B.依法办理非公开募集基金的登记、备案
C.对基金在基金交易所的交易活动进行监管
D.组织基金从业人员的业务培训
[单选题]某公募基金的投资范围包括股票、债券和银行存款,关于该基金投资活动产生的税收,以下表述错误的是( )
A.卖出股票不征收印花税
B.买卖股票、债券取得的差价收入免征增值税
C.从证券市场中取得的收入,暂不征收企业所得税
D.投资银行存款取得的存款利息不征收增值税
[单选题]T 日是投资者申购或赎回基金申请日,关于基金份额登记时间,以下表述错误的是( )。
A.QDⅡ基金通常是 T+2 日确认登记
B.股票型基金通常是 T+1 日确认登记
C.货币市场基金通常是 T+0 日确认登记
D.债券型基金通常是 T+1 日确认登记
[单选题]关于证券投资基金在金融体系中的地位与作用,以下表述错误的是( )。
A.倡导理性的投资文化,有助于防止市场的过度投机
B.为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道
C.作为直接融资工具,能够有效分流储蓄资金
D.汇集众多小额资金组合投资,降低了直接融资比例
[单选题]关于中国证券投资基金业协会的性质和组成,以下表述错误的是( )。
A.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,也是基金市场的监管主体
B.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理
C.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构可以加入协会成为会员
D.《证券投资基金法》详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容
