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[多选题]银行业金融机构应事先以()等形式明确告知从业人员,如有违法违规违纪行为,其处罚信息将报送监管部门,并用于行业内共享。
A.聘用合同
B.告知书
C.员工守则
D.承诺书
[单选题]银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入:
A.合规管理
B.人力资源管理
C.合规管理和人力资源管理
[单选题]金融机构应将从业人员遵循银行业金融机构从业人员职业操守指引的情况纳入( )范围。
A.合规管理
B.人力资源管理
C.风险管理
D.合规管理和人力资源管理
[多选题]160.银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入( )范围,定期评价,建立可持续的评价和监督机制。
A.企业文化建设
B.合规管理
C.人力资源管理
D.风险管理
[多选题]银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入( )范围,定期评估,建立可持续的评价和监督机制。( )( )
A.反腐倡廉建设
B.合规和操作风险管理
C.人力资源管理
D.内部控制
[单选题]5金融机构应将从业人员遵循银行业金融机构从业人员职业操守指引的情况纳入(.)范围。
A.合规管理
B.人力资源管理
C.风险管理
D.合规管理和人力资源管理
[判断题]银行业金融机构应定期评价从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况,建立可持续的评价和监督机制。
A.正确
B.错误
[判断题]3银行业金融机构应定期评价从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况,建立可持续的评价和监督机制。()
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和()的重要依据。银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。
A.职位晋升
B.评先评优
C.岗位调整
D.等级评定
[多选题]银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行()。
A.监测
B.识别
C.记录
D.处理
E.报告
[多选题]银行业金融机构应配备专人负责从业人员行为管理,该岗位的从业人员应( ) ,并具有与履职相匹配的经验和适当的职级,其联系方式应在全机构公开并可查询。
A.品行端正
B.业务熟练
C.诚实守信
D.依法合规
[单选题]银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的( )、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。
A.行为管理
B.行为规范
C.个人信息
D.基本情况
[单选题]银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展()监测。
A.定期
B.随时
C.动态
D.及时
[判断题]银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,按期收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。
A.正确
B.错误