更多"证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是（）"的相关试题:
[单项选择]证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A. 3万元以上30万元以下
B. 5万元以上50万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 3万元以上20万元以下
[单项选择]证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。
A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
B. 责令改正
C. 情节严重的，撤销相关业务许可
D. 没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款
[单项选择]
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）
Ⅰ.撒销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.追究刑事责任
Ⅳ.警告
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（）。
Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照
Ⅳ.撤销相关业务许可
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）
A. 警告
B. 罚款
C. 没收非法所得
D. 撤销相关业务许可
[单项选择]证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
A. 证券经纪业务
B. 证券融资业务
C. 证券投资咨询业务
D. 证券监督管理业务
[单项选择]
证券自营业务禁止的行为包括（）。
Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作
Ⅲ.将自营账户借给他人使用
Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A. Ⅰ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]
证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程应当相互分离并由不同人员负责（）。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
Ⅰ.6
Ⅱ.10
Ⅲ.15
Ⅳ.28
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A. 董事会
B. 监事会
C. 理事会
D. 股东大会
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]对同一证券，当自营业务的报价与经纪业务的报价同时发生，并且交易价格相同时，自营业务的买卖应该优先成交。
[单项选择]下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。
A. 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金
B. 对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
C. 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
D. 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制定期向提供风险监控报告（）。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
