更多"下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。"的相关试题:
[单项选择]下面关于证券自营业务说法正确的是（）。
A. 证券公司均不得从事证券自营业务
B. 证券公司均可以从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务
[单项选择]下列有关自营业务的说法，错误的是（）。
A. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5，000万元人民币
B. 自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C. 在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D. 自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
[单项选择]
按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门
Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构
Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）
Ⅰ.撒销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.追究刑事责任
Ⅳ.警告
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。
A. 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
B. 证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
C. 证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
D. 证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ.资产
Ⅱ.负债
Ⅲ.损益
Ⅳ.资本充足
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。
A. 证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B. 证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离
C. 证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度
D. 在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
[单项选择]下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。
A. 证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
B. 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
C. 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
D. 证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
[单项选择]
证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程应当相互分离并由不同人员负责（）。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
Ⅰ.资产
Ⅱ.现金流
Ⅲ.损益
Ⅳ.资本充足
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券自营业务禁止的行为包括（）。
Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作
Ⅲ.将自营账户借给他人使用
Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A. Ⅰ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。
A. 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B. 目前银行间市场的交易品种主要是债券
C. 采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D. 交易手续简单、清晰，费时少
[单项选择]以下关于车险批改业务操作，说法错误的是（）
A. 任何保单的批改处理均应以投保人、被保险人或受让人的书面申请为必要前提条件，并经申请人签章后方可进行批改处理。
B. 批改操作时，需审核申请人（投保人或被保险人、受让人）身份证明复印件、保单原件。
C. 被保险人变更批单操作的，要审核行驶证、车辆登记证书或二手车交易发票原件、被保险机动专卖、转让、赠送证明、双方的身份证明。
D. 交强险、商业险业务分开出单的，在批改时应注意同时批改；被保险人由单位变更为个人或者个人变更为单位的，一定要同时变更车辆使用性质。
