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[单项选择]
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）
Ⅰ.撒销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.追究刑事责任
Ⅳ.警告
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是（）。
A. 责令改正
B. 没收违法所得
C. 处以30万元以上60万元以下的罚款
D. 撤销相关业务许可
[单项选择]
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
Ⅰ.法律、行政法规.
Ⅱ.监管部门规章及规范性文件
Ⅲ.行业规范
Ⅳ.自律规则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。
A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
B. 责令改正
C. 情节严重的，撤销相关业务许可
D. 没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款
[单项选择]
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（）。
Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照
Ⅳ.撤销相关业务许可
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。
A. 权威性
B. 不可替代性
C. 可选择性
D. 中介性
[判断题]我国的经纪类券商只能做经纪业务，不能做自营、承销和其他业务。
[单项选择]注销后的房地产经纪机构不再有资格从事房地产经纪业务，注销时尚未完成的房地产经纪业务（），可以转由他人代为完成。
A. 经申报房地产经纪协会
B. 通知委托人后
C. 自行处理或者
D. 与委托人协商处理
[单项选择]
关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅳ
[多项选择]证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得侵占、损害客户的合法权益
C. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D. 不得借职务之便利用或泄露内幕信息
[单项选择]
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.风险规避委员会
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]房地产经纪信息是房地产经纪业务运作中的（），也是房地产经纪机构的无形财富。
A. 一般资源
B. 重要资源
C. 有用信息
D. 一般信息
[简答题]本案涉及的这家银行为客户提供机构经纪业务，零售经纪业务，个人客户服务，全球股票衍生工具，有价证券服务，期货服务和保证金借款业务。银行的客户可以与银行签订私人客户协定，然后便可以通过电话或传真进行交易。调查非常困难，匹配被怀疑的信托账户的来款与罪犯汇往国外的往款难度非常大。在重新梳理了银行存款和取款的所有记录后，发现罪犯通过国际电汇的方式将等量的资金汇往国外，但是汇款记录上的汇款人却不是该罪犯而是一家商人银行。这表明掩盖立案资金汇划的另一种途径。简述在本案中我们应吸取的教训。
[单项选择]保险代理业务人员受到其他政府监管部门处罚或者保险行业组织处分的，保险代理机构应当自知道该业务人员受到行政处罚或者处分之日起（）内，书面报告中国保监会
A. 3日
B. 5日
C. 7日
D. 10日
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 4%
[单项选择]同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。
A. 客户资料的保密性
B. 交易行为的自主性
C. 选择交易方式的自主性
D. 收益的不稳定性
