更多"[单选题]注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别"的相关试题:
[单选题]向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有(),并向中国证券业协会登记注册为投资顾问。
A.证券投资咨询执业资格
B.证券分析师执业资格
C.投资顾问从业资格
D.CFA三级证书
[单选题]向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为( )。
A.证券交易经理
B.证券分析师
C.风险管理顾问
D.期货投资咨询师
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。
Ⅰ 是否取得证券从业资格
Ⅱ 是否具有证券投资咨询执业资格
Ⅲ 是否注册登记为证券投资顾问
Ⅳ 是否注册为证券分析师
A.Ⅰ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
[判断题]中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强证券投资顾问人员( )管理。
①注册登记②岗位职责③执业行为④执业习惯
A.①③
B.①②③
C.②④
D.②③④
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。
Ⅰ.资格审查;
Ⅱ.注册登记;
Ⅲ.岗位职责;
Ⅳ .执业行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。
Ⅰ.资格审查
Ⅱ.注册登记
Ⅲ.岗位职责
Ⅳ.执业行为
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员的管理措施,包括( )。
Ⅰ.注册登记
Ⅱ.通过证券从业资格考试
Ⅲ.岗位职责
Ⅳ.执业行为
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。()
A.正确
B.错误
[单选题]向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,
并在巾国证券业协会注册登记为( )。
A.证券分析师
B.证券咨询师
C.理财师
D.证券投资顾问
[单选题]向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为()
A.理财规划师
B.理财顾问
C.证券投资顾问
D.证券分析师
[多选题]证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A.责令改正
B.出具警示函
C.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
D.责令清理违规业务