[多选题]证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A.责令改正
B.出具警示函
C.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
D.责令清理违规业务

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[判断题]证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()
A.正确
B.错误

[单选题]证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（） ①责令改正 ②出具警示函 ③责令暂停发布证券研究报告 ④责令加强业务学习?
A.A：①②③④
B.B：①③
C.C：③④
D.D：①②③

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[单选题]证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（　　）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告 Ⅳ.责令加强业务学习
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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[单选题]根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，制定相关的职业规范和行为准则的机构是()。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.地方金融办公室
D.中国证监会授权的派出机构

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[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。 Ⅰ．纪律处分 Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．责令改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 ①出具警示函 ②责令清理违规业务 ③监管谈话 ④责令改正
A.①③④
B.①②③
C.②④
D.①②③④

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[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（　　）。
A.中囯证监会及其派出机构
B.司法机关
C.公安机关
D.法院

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[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。 ①出示警示函 ②责令清理违规业务 ③监督谈话 ④责令改正
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④

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[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（　　）。 Ⅰ.继续履行 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.赔偿损失 Ⅳ.出具警示函 Ⅴ.停止新业务
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

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[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）监管措施。 Ⅰ出具警示函 Ⅱ责令清理违规业务 Ⅲ监管谈话 Ⅳ责令改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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