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[多选题]下列符合证券公司从事资产管理业务条件的有()。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
C.净资本不低于2亿元人民币
D.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录
[多选题]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。
A.公平公正
B.资格管理
C.约定运作
D.分散管理
[单选题]证券公司从事资产管理业务,必须符合的条件是( )。
A.最近三年未受到行政处罚或者刑事处罚
B.净资本不低于人民币5亿元
C.具有20家以上的营业部,且布局合理
D.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
[单选题]证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括( )。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各 项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有2年以上证 券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
[判断题]证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录, 其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业 务,应当具备下列哪些条件( )。
A.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产 管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D.经中国证监会核定为创新类证券公司
[单选题]证券公司从事资产管理业务,可以( )。
A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务
D.向客户保证最低的投资收益
[多选题]证券公司从事资产管理业务,要确保客户资产的保值增值。 ( )
A.A
B.B
[单选题]证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。
A.3
B.5
C.10
D.15
[单选题]证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于( )亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。
A.2;2;3
B.2;3;3
C.2;3;5
D.2;5;5
[多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。
A.资格管理
B.集中管理
C.风险控制
D.守法合规
[多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。
A.遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
B.应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务
C.应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
[单选题]证券公司从事资产管理业务,以下说法错误的是( )。
A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划
B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划
C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托
D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托