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[单选题]证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。
A.3
B.5
C.10
D.15
[单选题]证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（ ）。
A.最近三年未受到行政处罚或者刑事处罚
B.净资本不低于人民币5亿元
C.具有20家以上的营业部，且布局合理
D.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
[单选题]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各 项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证 券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
[单选题]下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.净资本不低于人民币l亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D.中国证监会规定的其他条件
[单选题](2018年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D.中国证监会规定的其他条件
[单选题]下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（ ）。
①甲证券公司要求不低于人民币100万元
②乙证券公司要求不低于人民币50万元
③丙证券公司要求不低于人民币200万元
④丁证券公司要求不低于人民币1000万元
A.①③④
B.①②
C.③④
D.①②③
[单选题]证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理。
A.3
B.4
C.5
D.6
[单选题]证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（ ）人。
A.5， 3
B.3， 3
C.2， 3
D.3， 5
[多选题]证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（ ）规定。
A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
D.按专项资产管理业务管理本金的0. 5%计算风险准备
[单选题]下列要求哪个不符合证券公司定向资产管理业务的研究工作()。
A.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
B.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D.保持公平公正
[多选题]证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括（ ）。
A.建立有效的投资风险评估制度
B.健全投资决策授权制度
C.建立完善的交易记录制度
D.执行公平的交易分配制度
[多选题]证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有()。
A.保持独立
B.保持客观
C.建立和完善投资对象备选库制度
D.建立和维护备选库
[单选题]证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，可以采取一些监管措施，下列哪项不属于应该采取的监管措施()。
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D.证券公司加大人力方面的投入，雇用更多的专业人才
[判断题]证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。()
A.正确
B.错误
