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[多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。
A.遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
B.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
C.应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
[多选题]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
A.公平公正
B.资格管理
C.约定运作
D.分散管理
[多选题]根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。
A.守法合规
B.公平公正
C.资格管理
D.风险控制
[单选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（ ）
①勤勉尽责
②客户利益至上
③审慎经营
④业务融合
A.①③
B.①②③④
C.①②③
D.②③④
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。()
A.正确
B.错误
[不定项选择题]证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。
Ⅰ.约定运作
Ⅱ.集中管理
Ⅲ.风险控制
Ⅳ.公平公正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业 务，应当具备下列哪些条件（ ）。
A.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产 管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D.经中国证监会核定为创新类证券公司
[单选题]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各 项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证 券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
[单选题]证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（ ）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。
A.2；2；3
B.2；3；3
C.2；3；5
D.2；5；5
[多选题]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务 资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务
[判断题]证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。()
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标有()。
A.证券公司负债总额不得超过净资产的8倍
B.流动性资产占净资产的比例不得到低于50%
C.证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60%
D.单项包销金额不得超过净资本的30%，并且不得超过人民币3亿元
[判断题]证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录， 其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]（2020年真题）下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（ ）
I自愿
II公开
III客户利益与公司利益双赢
IV公平
A.II、III
B.I、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
