更多"[多选题]合规风险识别途径主要包括（）、新产品/新业务管理、内外部检查"的相关试题:
[多选题]合规风险识别途径主要包括（）
A.规章制度管理
B.合规咨询与审核
C.合同管理
D.新产品/新业务管理
[单选题]合规负责人负责全面协调本机构合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向()提交合规风险评估报告。
A.分管领导
B.董事会
C.高级管理层
D.监事会
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。( )
A.正确
B.错误
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，完善全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[单选题]公司建立（ ），作为合规风险识别评估的前提。
A.合规承诺书
B.合规义务清单
C.合规风险尽职调查
D.合规法律法规库
[判断题]开展新产品和新业务之前，应当充分识别和评估其中包含的市场风险，并按照本行新产品新业务风险评估管理的要求进行评估与审批。
A.正确
B.错误
[多选题]合规风险识别方法包括但不限于以下方面（ ）。
A.监管规则解读
B.合规审查
C.制度清理
D.合规咨询
[多选题]合规管理部门通过（）等多种方式，对已经被识别的合规风险点及合规风险管理薄弱环节进行提示。
A.合规风险点梳理
B.合规风险损失事件评估
C.审查合规报告
D.合规检查与测试
E.合规咨询与审核
[判断题]合规风险管理的对象包含制度层面合规风险和执行层面合规风险
A.正确
B.错误
[单选题]合规管理部门应以（）的形式对新产品/新业务进行合规性审查
A.风险提示
B.督办单
C.风险评估
[多选题]依据《四川省农村信用社合规风险管理操作规程(暂行)》规定,对新业务、新产品开发的审核,重点审核的内容包括但不限于( )。
A.是否具备新业务、新产品开发的条件和经营新开发业务、产品的资格
B.是否符合相关法律、规则、准则的规定
C.新业务、新产品开发是否经过充分论证,是否具备相关审核审批手续
D.开发的新业务、新产品是否符合监管要求
E.是否按照制度先行的原则,制定内控管理制度
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]“合规风险管理机制”是以有效管理合规风险,确保县级联社合规稳健运行的循环过程,它的主要内容不包括()。
A.县级联社有效识别、评估、监测合规风险
B.主动避免违规事件发生
C.避免使用惩戒等手段
D.持续修订相关制度及岗位手册
[单选题]对合规风险问题深入研究,掌握合规风险问题及成因,属于合规风险检查技术中的()。
A.审阅
B.核对
C.复算
D.分析
[判断题]操作风险评估，是指识别和分析各项内外部操作风险隐患，查找操作风险管理中存在的各种问题，判断当前风险状况与未来风险走势，并采取措施优化经营管理和促进
业务健康发展的过程。
A.正确
B.错误
[多选题]操作风险与合规风险的主要区别（）
A.划分标准不同
B.风险引发因素不同
C.风险内涵不同
[多选题]合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责包括但不限于( )。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
E.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
