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[多选题]合规风险识别途径主要包括（）、新产品/新业务管理、内外部检查及内外部审计、客户投诉等
A.制度管理
B.合规咨询与审核
C.合同管理
D.合规测试
[多选题]合规风险识别方法包括但不限于以下方面（ ）。
A.监管规则解读
B.合规审查
C.制度清理
D.合规咨询
[单选题]公司建立（ ），作为合规风险识别评估的前提。
A.合规承诺书
B.合规义务清单
C.合规风险尽职调查
D.合规法律法规库
[单选题]合规负责人负责全面协调本机构合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向()提交合规风险评估报告。
A.分管领导
B.董事会
C.高级管理层
D.监事会
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。( )
A.正确
B.错误
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，完善全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[单选题]依据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系不包括( )。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
[多选题]合规风险监测关键指标主要包括（ ）。
A.监管处罚件数
B.机构监管处罚率
C.反洗钱监管处罚率
[多选题]合规风险管理保障机制包括（ ）。
A.监管处罚
B.合规考核
C.合规问责
D.诚信举报
E.合规教育培训
F. 合规文化建设
[多选题]合规管理部门通过（）等多种方式，对已经被识别的合规风险点及合规风险管理薄弱环节进行提示。
A.合规风险点梳理
B.合规风险损失事件评估
C.审查合规报告
D.合规检查与测试
E.合规咨询与审核
[判断题]合规风险管理的对象包含制度层面合规风险和执行层面合规风险
A.正确
B.错误
[多选题]合规风险咨询的范围包括但不限于( )。
A.贯彻法律法规、内部管理制度等需要释义的事项
B.经营管理活动中涉及的内外部法律事务
C.贯彻政府、行业管理部门经营管理措施等需要释义的事项
D.信贷、自助银行等经营管理中的合规操作问题
E.向政府、人行等外部监管部门报送重要材料
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]合规风险信息来源。包括但不限于以下方面（ ）。
A.合规风险报告
B.合规风险管理实施过程
C.内外部检查、行政处罚、案件查处、客户投诉和内外部举报等信息
D.员工主动报告
E.其他渠道
[单选题]对合规风险问题深入研究,掌握合规风险问题及成因,属于合规风险检查技术中的()。
A.审阅
B.核对
C.复算
D.分析
[单选题]“合规风险管理机制”是以有效管理合规风险,确保县级联社合规稳健运行的循环过程,它的主要内容不包括()。
A.县级联社有效识别、评估、监测合规风险
B.主动避免违规事件发生
C.避免使用惩戒等手段
D.持续修订相关制度及岗位手册
[多选题]操作风险与合规风险的主要区别（）
A.划分标准不同
B.风险引发因素不同
C.风险内涵不同
