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[单选题]银监会2009年颁布的《项目融资业务指引》规定，贷款人从事项目融资业务，应当充分识别和评估融资项目中存在的（ ）和经营期风险，包括政策风险、筹资风险、完工风险、产品市场风险、超支风险、原材料风险、营运风险、汇率风险、环保风险和其他相关风险
A.市场风险
B.法律风险
C.信用风险
D.建设期风险
[单选题]根据银监会《项目融资业务指引》规定,贷款人从事项目融资业务,应当充分识别和评估融资项目中存在的( )和经营期风险,包括政策风险、筹资风险、完工风险、产品市场风险、超支风险、原材料风险、营运风险、汇率风险、环保风险和其他相关风险
A.市场风险
B.信用风险
C.建设期风险
D.法律风险
[单选题]《项目融资业务指引》规定，贷款人从事项目融资业务，应当充分识别和评估融资项目中存在的建设期风险和经营期风险，不包括：( )
A.筹资风险、完工风险、超支风险
B.法律风险、信用风险、合规风险
C.产品市场风险、原材料风险、营运风险
D.政策风险、汇率风险、环保风险
[多选题]贷款人从事项目融资业务，应当充分识别和评估融资项目中存在的建设期风险和经营期风险，（）。
A.政策风险、环保风险
B.完工风险、产品市场风险
C.超支风险、原材料风险
D.营运风险、汇率风险
[单选题]《商业银行业务连续性监管指引》规定，商业银行应当通过业务影响分析识别和评估业务运营中断所造成的影响和损失，明确业务连续性管理重点，根据业务重要程度实现差异化管理，确定各业务恢复优先顺序和恢复指标。商业银行应当至少（）开展一次全面业务影响分析，并形成业务影响分析报告。
A.每三年
B.每年
C.每两年
D.每半年
[判断题]各级机构依托境外第三方机构开展客户身份识别，应当充分评估该机构所在国家或地区的风险状况，不得依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别。
A.正确
B.错误
[单选题]4.农村商业银行委托境外第三方机构开展客户身份识别的应当充分评估（）的风险状况并将其作为对客户身份识别、风险评估和分类管理的基础。( )
A.该机构接受反洗钱监管
B.该机构
C.该机构所在国家或者地区
D.该机构受到反洗钱处罚
[单选题]根据《中国农业发展银行监督管理办法》要求，农发行应当充分识别、准确计量、持续监测和有效控制各项业务的市场风险，确保可持续经营。所承担的市场风险水平应当与市场风险管理能力和（ ）相匹配。
A.治理架构
B.内控水平
C.资本实力
D.企业文化
[单选题]金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应,充分考虑( )等方面的风险要素类型及其变化情况,并吸收运用国家洗钱和恐怖融资风险评估报告、监管部门及自律组织的指引等。
A.客户、地域、产品、交易渠道
B.客户、国家、业务、交易渠道
C.客户、地域、业务、交易渠道
D.客户、国家、产品、交易渠道
[多选题]操作风险识别与评估应具有前瞻性，并应识别评估出各业务管理流程存在的主要（）等。
A.操作风险事件
B.风险因素
C.影响类型
D.控制措施
[判断题]危险化学品企业在设计、建设阶段，应当全面识别和评估泄漏风险，从中间环节采取措施控制泄漏危害。
A.正确
B.错误
[单选题]项目融资贷款人从事项目融资业务，应当充分考虑（）等不确定因素对项目的影响，审慎预测项目的未来收益和现金流。
A.政策变化、行业波动
B.金融风险、市场波动
C.政策变化、市场波动
D.金融风险、行业波动
[判断题]银行办理开户业务时，应当以便民服务为基本宗旨，充分利用技术手段，优化办理流程，持续识别客户身份。
A.正确
B.错误
[多选题]《项目融资业务指引》规定，贷款人从事项目融资业务，应当从哪些（ ）方面评估项目风险和考虑对项目的影响，审慎预测项目的未来收益和现金流。
A.偿债能力分析
B.项目技术可行性
C.财务可行性
D.还款来源可靠性
E.政策变化、市场波动等不确定因素
[判断题]商业银行在开办新产品、新业务和设立新机构之前，无需在可行性研究中充分评估可能对流动性风险产生的影响。
A.正确
B.错误
