更多"[单选题]案件风险事件是指可能演化为案件,但尚未达到案件确认标准的有关"的相关试题:
[单选题]案件风险事件自报送之日起超过( )仍不能确认为案件的,应予以撤销。
A.三个月
B.四个月
C.六个月
D.十二个月
[多选题]下列哪些情形之一,可能演化为案件的事件,属于案件风险事件( )。
A. 银行机构从业人员、保险机构高管人员因不明原因离岗、失联的
B.客户反映非自身原因账户资金、保单状态出现异常的
C.大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的
D.同业业务发生重大违约的
E.银行保险机构向公安、司法、监察等机关报案但尚未立案,或者银保监会派出机构向公安、司法、监察等机关移送案件线索但尚未立案的
[判断题]银行业金融机构案件风险信息快报的内容包括：事发银行业金融机构名称、事发时间及案件风险事件概况；涉及人员及情况；风险情况及预判；已经或可能造成的影响；事发银行业金融机构或公安、司法机关已采取的措施
A.正确
B.错误
[判断题]案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的，应当按照规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。案件信息报送的时点为案件确认后48小时之内。
A.正确
B.错误
[判断题]司法警察部门应当建立重大敏感案件风险评估机制,对业务庭(局)通报的案件,提前做好突发事件研判和预防工作。( )
A.正确
B.错误
[判断题]案件或事件信息的预警应用，就是指对现有或以往案件或事件信息进行分析，对案（事）件发展趋势的一种预测，通过发布预警提高关注度，增强工作针对性。
A.正确
B.错误
[单选题]收单行或其外包服务机构、特约商户发生涉嫌银行卡违法犯罪案件或重大风险事件的，应于（）个工作日内向中国人民银行分支机构及总行报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
[判断题]委派会计经理发现并制止风险事件或案件，避免造成重大经济损失的，可适当给予经济奖励。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行要切实落实内部责任追究对履职不力导致出现风险事件或账户涉电信网络诈骗、跨境赌博案件的既问责经办客户经理、也追责管理责任人既问责网点、也追责上级管辖行既问责业务和运管条线、也追责合规和监测条线要综合采取内部通报、纪律处分、扣减奖金绩效、降职撤职等方式充分发挥警示教育作用。
A.正确
B.错误
[多选题]营业场所因发生集资诈骗、非法吸收公众存款等案件以及因保险等代销产品销售引发的纠纷、风险事件，受害人到银行闹事，处置不当易导致和（）。多选题】
A.A.声誉风险
B.B.流动性风险
C.C.市场风险
D.D.法律风险
[单选题]《辽宁省农村信用社洗钱和恐怖融资风险事件应急预案》规定：法人行社员工参与重大洗钱案件或恐怖融资的将被视为（）。
A.一般突发事件
B.较大突发事件
C.重大突发事件
D.特别重大突发事件
[单选题]重大操作风险事件包括抢劫银行或运钞车、盗窃银行现金（ ）的案件，诈骗银行或其他涉案金额（ ）的案件。
A.30万元以上（含）；1000万元以上（含）
B.30万元以上（含）；1000万元以上（不含）
C.30万元以上（不含）；1000万元以上（含）
D.30万元以上（不含）；1000万元以上（不含）
[多选题]各级行在发生网点设备风险事件时，要按照（ ）、《中国农业银行刑事案件管理办法》及《中国农业银行运营监督检查管理办法》等规定及时进行上报。
A.《中国农业银行风险报告制度》
B.《中国农业银行操作风险监测与报告管理办法》
C.《中国农业银行重大突发事件报告管理办法》
D.《银行自助设备、自助银行安全防范的规定》
[判断题]案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《关于加强重大经营风险事件报告工作有关事项的通知》，中央企业发生重大经营风险事件或内控缺陷，致使对实现年度经营业绩目标影响超过5%或造成重大资产损失风险，应当及时报告国资委
A.正确
B.错误
[判断题]本行案件风险专项排查按月实施。
A.正确
B.错误
[多选题]因欺诈风险事件，网点可对全国范围内借记卡账户实施应急控制欺诈风险事件分为（ ）类别。
A.借记卡欺诈风险事件
B.电子银行欺诈风险事件
C.商户欺诈风险事件
D.银行员工差错风险事件
[多选题]安全保卫案件主要包括( )。(《中小金融机构案件风险防控实务》第239页)
A.盗窃案
B.抢劫案
C.诈骗案
D.涉枪案件
E.绑架案
F.爆炸
[单选题]（ ）为案件风险防控第一责任人。
A.监事长
B.董事长
C.风险负责人
D.案防负责人
