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[单选题] 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性:有效性或者完整性有疑问的,应当( )客户身份。
A.先予以承认;
B.重新认定;
C.重新识别
[单选题]金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[判断题]对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的,金融机构应当重新识别客户身份。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构对先前获得客户身体资料的真实性、()或完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。
A.A.有效性
B.B.直接性
C.C.准确性
D.D.充分性
[单选题]金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的应()。
A.持续识别客户
B.重新识别开户
C.审核客户
D.开展尽职调查
[单选题]金融机构在履行客户身份识别义务时采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的,应()。
A.提交大额报告
B.提交可疑报告
C.提交重点可疑报告
D.提交尽职调查报告
[判断题]在办理业务时,金融机构应要求客户提供有效身份证明文件,并对身份证件的真实性、有效性和合规性进行认真审查。金融机构通过有效身份证件仍无法准确判断业务申请人身份的,应要求其出具辅助身份证明材料。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应坚持()原则,加强开户真实性审核。
A.了解你的业务
B.了解你的客户
C.了解你的产品
D.了解你的流程
[单选题]金融机构在核对新版营业执照时,可通过以下哪些方式核实证照的真实性( )。
A.A.当地工商行政管理部门
B..登陆全国或地区企业信用信息公示系统查询
C..实地查访
D..上述三个选项都是
[判断题]业务流程的安全性包括业务流程的完整性和有效性。
A.正确
B.错误
[单选题]客户经理应对材料的完整性、合法性、规范性、真实性和有效性进行初步()。
A.调查
B.审查
C.审议
D.审批
[判断题]客户经理应对材料的完整性合法性规范性和有效性进行初步审查,不需对真实性进行审查。()
A.正确
B.错误
[判断题]为了保证安全资料的真实性有效性和完整性,施工单位安全资料不得随工程进度同步形成。( )
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行至少每两年对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性组织一次自评估。
A.正确
B.错误
[单选题]行社应至少多久对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性进行自评估,或委托第三方机构进行评估,并向高级管理层提交评估报告。
A.每三年
B.每两年
C.每年
D.每半年
[多选题]【多选题】金融机构对先前获得的客户身份资料的()、()、()有疑问的,,应当重新识别客户身份。
A.A、真实性
B.B、有效性
C.C、完整性
D.D、统一性