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发布时间:2024-10-06 19:44:09

[多选题]期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的()及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
A.批改
B.审阅
C.咨询
D.管理

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[多选题]期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的(  )及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
A.批改
B.审阅
C.咨询
D.管理
[多选题]期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的( )及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
A.批改
B.审阅
C.咨询
D.管理
[单选题]期货公司应当建立研究分析报告相关机制,其中包括( )。
A.广泛了解各种期货交易小道信息,并撰写研究分析报告
B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告
D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息
[多选题]期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。 A.中国银监会
A.中国金融期货交易所
B.公司所在地中国证监会派出机构
C.中国人民银行
D.E
[判断题]期货公司应当建立统一的结算制度,期货业务的结算由期货公司总部统一进行,营业部可以承担结算任务。( )
A.正确
B.错误
[多选题]全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务( )。
A.信息公开制度
B.风险分散制度
C.风险隔离机制
D.保密制度
[多选题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当建立( )。
A.与风险监管指标项适应的内部控制制度
B.动态的风险监控和资本补充机制
C.与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度
D.保证金监管制度
[判断题]期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。( )
A.正确
B.错误
[多选题]期货公司应当建立数据备份制度,( )应当至少保存20年。
A.交易数据
B.结算记录
C.错单记录
D.财务数据
[多选题]期货公司应当采取有效措施,防止( )利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
A.公司内部其他人员
B.公司审计人员
C.研究分析人员
D.投资公司分析人员
[多选题]期货公司应当采取有效措施,防止()利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
A.公司内部其他人员
B.公司审计人员
C.研究分析人员
D.投资公司分析人员

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