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发布时间:2024-08-25 22:33:39

[多选题]期货公司应当采取有效措施,防止( )利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
A.公司内部其他人员
B.公司审计人员
C.研究分析人员
D.投资公司分析人员

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[多选题]期货公司应当采取有效措施,防止( )利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
A.公司内部其他人员
B.公司审计人员
C.研究分析人员
D.投资公司分析人员
[多选题]期货公司应当采取有效措施,防止()利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
A.公司内部其他人员
B.公司审计人员
C.研究分析人员
D.投资公司分析人员
[单选题]如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的, 期货公司应当采取的措施是( )。
A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任,并取得对小王的追偿权
B.以公司的结算担保金承担违约责任
C.运用其他客户的保证金弥补亏损
D.起诉小王,待其承担违约责任后,将资金划入期货交易所
[判断题]期货公司开展资产管理业务的,期货公司应当与客户明确约定风险提示机制,期货公司应当根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。( )
A.正确
B.错误
[多选题]非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括( )。
A.及时向期货交易所报告
B.及时向中国证监会报告
C.及时向中国期货业协会报告
D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
[单选题]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为( )参加诉讼。
A.当事人
B.参与方
C.第三人
D.合伙方
[判断题]期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施,期货公司应当自收到通知之日起5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或两个以上标准的,应当( )进行风险调整。
A.A:采用中国证监会以审慎监管原则确定的比例
B.B:采用最高比例
C.C:采用比例的平均值
D.D:采用最低比例
[判断题]期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规,被有权机关调查、采取强制措施的,期货公司应当在7日内向期货公司住所地中国期货业协会报告。( )
A.正确
B.错误

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