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[单选题]义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标,采取( )的方法,对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。
A.定量
B.定性
C.定量和定性相结合
D.任何
[单选题]义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取( )的风险控制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。
A.合理
B.无差别
C.可量化
D.差别化
[判断题]受益所有人身份识别工作“实质重于形式”原则是指：义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。
A.正确
B.错误
[多选题]义务机构总部应当将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围对违规行为严格追究( )的相应责任。
A. 负责人
B.高级管理层
C.反洗钱主管部门
D.具体经办人员
[多选题]义务机构可以不识别下列哪些非自然人客户的受益所有人？
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关；
B.人民解放军、武警部队；
C.参照公务员法管理的事业单位；
D.国际间政府组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。
[多选题]义务机构可以不识别非自然人客户的受益所有人包括( )。
A.国家有权机关
B.军队
C.事业单位
D.国有企业
[单选题]履行反洗钱义务机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受（）保护。
A.法律
B.政策
C.规章
D.制度
[判断题]各级机构应当将对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人判定为受益所有人，包括但不限于信托的委托人、受托人、受益人。
A.正确
B.错误
[判断题]义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效履职所必需的合规能力、风险意识和职业操守,按照规定做好受益所有人身份的识别、核实以及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存等工作,完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息、数据或者资料。( )
A.正确
B.错误
[判断题]受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指“”义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。
A.正确
B.错误
[判断题]义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。( )
A.正确
B.错误
[判断题]非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司为避免妨碍或者影响正常交易义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后尽快完成受益所有人身份识别工作。
A.正确
B.错误
[判断题]义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的每个非自然人客户至少有一名受益所有人。
A.正确
B.错误
[单选题]受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经（ ）批准或者授权，
A.部门负责人
B.高级管理层
C.两者都可以
[判断题]义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。
A.正确
B.错误
