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[判断题]受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指“”义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。
A.正确
B.错误
[判断题]委托符合规定的第三方开展受益所有人身份识别工作的，受益所有人身份识别的最终责任由该义务机构承担。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]义务机构委托符合规定的第三方开展受益所有人身份识别工作的,受益所有人身份识别的最终责任由第三方机构承担。( )
A.正确
B.错误
[多选题]为做好收益所有人身份识别工作，各机构需要加强受益所有人身份识别工作与（ ）工作的有效衔接。
A.客户分类管理
B.交易监测分析
C.反洗钱名单监控
D.反洗钱立法
[多选题]义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标采取定量和定性相结合的方法对非自然人客户的( )等情况进行综合判断。
A. 股权、控制权结构
B.财务决策
C.人事任免
D.经营管理
[多选题]受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则（ ）
A.勤勉尽责
B.动态管理
C.风险为本
D.实质重于形式
[单选题]按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有( )名受益所有人。
A.1
B.2
C.3
D.4
[判断题]按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户最多有四名受益所有人。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是( )
A.实事求是
B.规范管理
C.严进宽出
D.了解你的客户
[多选题]受益所有人身份识别工作需要遵循的三原则有( )。
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质重于形式
D.合规审慎
[判断题]识别客户受益所有人后,金融机构应当登记客户受益所有人的姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。( )
A.正确
B.错误
[多选题]义务机构应当根据洗钱和恐怖融资风险,在受益所有人身份识别工作中分别采取( )等措施,建立或者维持与本机构风险管理能力相适应的业务关系。
A.强化
B.简化
C.豁免
D.控制
[多选题] 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是：（ ）
A. 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容并在实施过程中不断完善
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间按照规定应当开展客户身份识别的义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
[单选题]《关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(【2018】164号)规定，对规定情形之外的其他类型的机构、组织，义务机构可以参照（ ）受益所有人的判定标准执行。
A.公司
B.合伙企业
C.信托
D.基金
[单选题]无法进行受益所有人身份识别工作，或者经评估超过本机构风险管理能力的，（ ）并应当考虑提交可疑交易报告。
A.不得与其建立或者维持业务关系
B.经高级管理层批准建立或者维持业务关系
C.审慎建立业务关系
[判断题]入井人员必须随身携带身份识别卡，身份识别卡严禁损坏。
A.正确
B.错误
