更多"[单选题]反洗钱现场检查现场作业询问环节中，如需要以拍照、录音、摄像等"的相关试题:
[多选题]反洗钱现场检查作业包含以下哪些方面？
A.资料调阅
B.询问
C.取证
D.保全措施
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]需要金融机构重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节包括（）。
A.信息收集
B.信息分析评估
C.非现场监管措施
D.信息归档
[单选题]反洗钱现场检查过程中检查组可以采用询问的形式向被检查人有关人员了解与被检查人反洗钱工作有关的具体情况。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查组应按《执法检查通知书》确定的检查时间完成现场检查工作。如需延期，经报本行（部）行长（主任）或主管副行长（副主任）批准后，在《执法检查通知书》确定的离场日之前的（）工作日以补充通知形式书面告知被检查人。
A.1
B.3
C.5
D.7
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查中，反洗钱现场检查处理措施应区别不同的被检查人的类别，采取相应的处理措施。责令限期整改主要适用于机构；罚款既可适用于机构，又可适用于个人；还可建议有关金融监管部门对金融机构和责任人员予以处理，建议（）、吊销经营许可证，建议给予相关责任人员纪律处分、（）、等处罚。
A.责令金融机构停业整顿
B.取消任职资格
C.直接开除
D.禁止从事有关金融行业工作
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中，对被检查人违反反洗钱规定的行为拟予以行政处罚的，检查单位反洗钱部门应当制作（），提交本行（部）行长（主任）或主管副行长（副主任）审批
A.《检查工作底稿》
B.《执法检查询问笔录》
C.《执法检查事实认定书》
D.《行政处罚立案审批表》
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查组应当制作《执法检查询问笔录》，并在询问结束后交由被询问人进行核对。对于询问笔录中有错误或者有遗漏的，被询问人可以当场提出更正意见或者补充意见，并交由记录人更正修改。经被询问人核对无误后，由（）、（）和（）在《执法检查询问笔录》上逐页签名确认。
A.检查组长
B.被询问人
C.询问人
D.记录人
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查组应当制作《执法检查询问笔录》，并在询问结束后交由被询问人进行核对。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]为指导各银行业金融机构开展现场检查工作，中国人民银行反洗钱局特制定发布《反洗钱现场检查操作手册》。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中（）对经检查发现的被检查人履行反洗钱义务的情况进行描述和确认，为被检查人反洗钱工作合规性的认定提供事实依据。
A.《执行检查通知书》
B.《检查工作底稿》
C.《执法检查询问笔录》
D.《执法检查事实认定书》
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]中国人民银行分支机构反洗钱部门应及时总结反洗钱现场检查工作，并至少每半年向上一级中国人民银行反洗钱部门报送一次现场检查工作总结，报送时间不得晚于反洗钱监管报表报送后的（）。
A.1个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.7个工作日
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]《反洗钱现场检查操作手册》的效力仅限于中国人民银行及其分支机构反洗钱部门内部，其所列合规标准对于中国人民银行及其分支机构反洗钱部门评价被检查人履行反洗钱义务的合规性具有提示性作用，被检查人可以将其作为否定中国人民银行及其分支机构依法所做合规评价的依据。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]中国人民银行分支机构反洗钱部门应于每年度的（）制定全年反洗钱现场检查计划，并向上一级中国人民银行反洗钱部门报送当年的《反洗钱现场检查工作计划表》。
A.上一个季度结束前
B.第一个季度结束前
C.上半年结束前
D.第四季度结束前
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和()等。
A.现场检查立项
B.现场检查处理
C.检查组进场
D.现场检查评估
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中，金融机构（）负有建立、实施和管理运行反洗钱内部控制机制，而其分支机构主要是组织实施和管理运行反洗钱内部控制措施。
A.董事会
B.监事会
C.高管层
D.总行（公司、部）
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查中，在依法建立健全反洗钱内部控制制度过程中，义务主体应当开展三个层面的工作：一是（），二是（），三是（）。
A.制定
B.实施
C.事后监督、审计及相关管理工作
D.现场检查
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查组应当对检查中发现的对评价被检查人反洗钱工作合规性有直接或间接证明作用的文件、资料进行采集、复制、提取，但不必作为证据进行留存。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]人民银行各市中心支行组织的反洗钱现场检查、行政调查项目主查人原则上由反洗钱人才库人员担任。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查结束后，县（市）支行发现被检查人违反反洗钱法规应当进行行政处罚的，由本机构按照有关规定进行处理。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
