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[多选题]反洗钱现场检查组实施检查过程中需要调阅反映被检查人履行反洗钱义务情况的（）、（）、（）、（）等资料数据的，应当填写《执法检查调阅资料清单》一式两份（检查组和被检查人各一份），调阅清单应连续编号，避免遗漏。
A.工作资料
B.业务凭证
C.会计账目
D.财务报表
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查程序一般包括()、检查实施、检查处理。
A.检查准备
B.检查实施
C.检查报告
D.检查处理
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查中，反洗钱现场检查处理措施应区别不同的被检查人的类别，采取相应的处理措施。责令限期整改主要适用于机构；罚款既可适用于机构，又可适用于个人；还可建议有关金融监管部门对金融机构和责任人员予以处理，建议（）、吊销经营许可证，建议给予相关责任人员纪律处分、（）、等处罚。
A.责令金融机构停业整顿
B.取消任职资格
C.直接开除
D.禁止从事有关金融行业工作
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中，对被检查人违反反洗钱规定的行为拟予以行政处罚的，检查单位反洗钱部门应当制作（），提交本行（部）行长（主任）或主管副行长（副主任）审批
A.《检查工作底稿》
B.《执法检查询问笔录》
C.《执法检查事实认定书》
D.《行政处罚立案审批表》
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中，金融机构（）负有建立、实施和管理运行反洗钱内部控制机制，而其分支机构主要是组织实施和管理运行反洗钱内部控制措施。
A.董事会
B.监事会
C.高管层
D.总行（公司、部）
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查档案应包括以下内容：
A.立项性资料：现场检查立项审批表；现场检查方案；现场检查通知书；行政处罚立项审批表等。
B.证明性资料：执法检查事实认定书、被检查人对事实认定书的反馈意见和有关材料，检查组对被检查人异议的认定意见；工作底稿；取证材料、询问笔录、调查问卷、进场会谈纪要、被检查人的汇报材料等。
C.结论性资料：行政处罚决定书；行政处罚意见告知书、被检查人对行政处罚意见告知书的陈述和申辩意见材料；现场检查意见书、被检查人对现场检查意见书的陈述和申辩意见材料、检查组对被检查人异议的认定意见；现场检查报告等。
D.其他检查资料：主要是备查性文字资料，如资料调阅清单，本行法律事务部门出具的审查文书、非现场收集的资料、被检查人缴纳罚款的凭证复印件等。检查组认为涉及反洗钱现场检查的有关文件、资料。
E.相关制度资料
F.略
G.略
H.略
[多选题]被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合？（）
A.提供必要的工作条件
B.配合进行现场会谈
C.及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据
D.做好检查保密工作
[多选题]反洗钱现场检查中，《行政处罚意见告知书》包括以下内容：拟作出反洗钱行政处罚的（）、（）、（）以及当事人依法享有的陈述和申辩的权利。如案件属于《中国人民银行行政处罚程序规定》规定的可申请听证的重大行政处罚案件，应告知当事人有要求举行听证的权利。
A.事实
B.金额
C.理由
D.依据
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]为指导各银行业金融机构开展现场检查工作，中国人民银行反洗钱局特制定发布《反洗钱现场检查操作手册》。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]《反洗钱现场检查操作手册》包括以下基本内容：
A.现场检查基本流程
B.银行业现场检查指引
C.证券期货业现场检查指引
D.保险业现场检查指引
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查中，书证包括（）、（）。
A.纸质证据
B.法律法规
C.电子数据
D.规章制度
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中（）对经检查发现的被检查人履行反洗钱义务的情况进行描述和确认，为被检查人反洗钱工作合规性的认定提供事实依据。
A.《执行检查通知书》
B.《检查工作底稿》
C.《执法检查询问笔录》
D.《执法检查事实认定书》
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]中国人民银行分支机构反洗钱部门应及时总结反洗钱现场检查工作，并至少每半年向上一级中国人民银行反洗钱部门报送一次现场检查工作总结，报送时间不得晚于反洗钱监管报表报送后的（）。
A.1个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.7个工作日
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]《反洗钱现场检查操作手册》的效力仅限于中国人民银行及其分支机构反洗钱部门内部，其所列合规标准对于中国人民银行及其分支机构反洗钱部门评价被检查人履行反洗钱义务的合规性具有提示性作用，被检查人可以将其作为否定中国人民银行及其分支机构依法所做合规评价的依据。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查过程中检查组可以采用询问的形式向被检查人有关人员了解与被检查人反洗钱工作有关的具体情况。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]中国人民银行分支机构反洗钱部门应于每年度的（）制定全年反洗钱现场检查计划，并向上一级中国人民银行反洗钱部门报送当年的《反洗钱现场检查工作计划表》。
A.上一个季度结束前
B.第一个季度结束前
C.上半年结束前
D.第四季度结束前
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查组应当对检查中发现的对评价被检查人反洗钱工作合规性有直接或间接证明作用的文件、资料进行采集、复制、提取，但不必作为证据进行留存。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查中，在依法建立健全反洗钱内部控制制度过程中，义务主体应当开展三个层面的工作：一是（），二是（），三是（）。
A.制定
B.实施
C.事后监督、审计及相关管理工作
D.现场检查
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]人民银行各市中心支行组织的反洗钱现场检查、行政调查项目主查人原则上由反洗钱人才库人员担任。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
