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[单选题]（）是指农业银行接受由国务院银行业监督管理机构、国务院证券监督管理机构、国务院保险监督管理机构依法实施监督管理并持有金融牌照的金融机构（以下简称第三方机构）委托，在农业银行零售渠道，向客户推介、销售由
A.代理业务
B.资产管理业务
C.代销业务
D.投行业务
[判断题]1．代销业务委托的金融机构是由国务院银行业监督管理机构、国务院证券监督管理机构、国务院保险监督管理机构依法实施监督管理并持有金融牌照的金融机构。（）
A.正确
B.错误
[单选题]国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A.一个月
B.三个月
C.五个月
D.六个月
[判断题]国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,可以撤销,停止发行。
A.正确
B.错误
[判断题]公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求。
A.正确
B.错误
[多选题]公开发行证券,必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指:
A. 面向社会公众发行证券
B. 向某保险公司发行证券,引入其作为战略投资者
C. 向某基金管理公司发行证券,引入其作为战略投资者
D. 面向300家指定机构投资者发行证券
E. 赠送股权给公司管理层作为激励
[判断题]上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
A.正确
B.错误
[判断题]境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。
A.正确
B.错误
[单选题]国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行的职责不包括( )。
A.证券账户、结算账户的设立
B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督
C.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
[单选题]根据《证券法》,国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查,以下叙述中,错误的是( )。
A.可以由一名工作人员进行监督检查、调查
B.应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C.被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒
D.不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
[判断题]国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。
A.正确
B.错误
[多选题]申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列哪些文件:
A. 公司营业执照
B. 公司章程
C. 公司债券募集办法
D. 资产评估报告和验资报告
E. 保荐人出具的发行保荐书
[单选题]国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查,以下叙述中,哪项是错误的?
A.可以由一名工作人员进行监督检查、调查
B.应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C.被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒
D.不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
[判断题]在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。
A.正确
B.错误
[判断题]证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
A.正确
B.错误
[单选题]收购行为完成后,收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
A. 7
B.1
C.15
D.30
[判断题]国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经其主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过十五个交易日。
A.正确
B.错误
