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[多选题]公开发行证券,必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指:
A. 面向社会公众发行证券
B. 向某保险公司发行证券,引入其作为战略投资者
C. 向某基金管理公司发行证券,引入其作为战略投资者
D. 面向300家指定机构投资者发行证券
E. 赠送股权给公司管理层作为激励
[单选题]公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经( )核准;
A.中国证监会
B.证券交易所
C.国务院
D.国资委
[单选题]国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的( )。
A.法律、法规
B.规章、规则
C.法规、条例
D.规章、条例
[多选题]商业银行开展代销业务，应当遵守法律、行政法规和国务院金融监督管理机构的相关规定，不得损害（ ）。
A.国家利益
B.社会公共利益
C.投资者合法权益
D.个人利益
[单选题]未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?
A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
[多选题]国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的（ ）以及业务范围。
A.设立
B.变更
C.终止
D.重组
[单选题]根据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并()
A. 不需要加算利息
B.加算银行同期贷款利息
C.加算银行同期存款利息
D.加算金融同业存款利息
[判断题]上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。
A.正确
B.错误
[多选题]国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序，对银行业金融机构的下列哪些事项进行审查批准( )。
A.银行业金融机构的设立
B.银行业金融机构的变更
C.银行业金融机构董事及高级管理人员的更换
D.银行业金融机构业务范围的调整
[判断题]境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。
A.正确
B.错误
[判断题]上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
A.正确
B.错误
[判断题]只有依法公开发行的证券才能买卖,并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
A.正确
B.错误
[多选题]申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列哪些文件:
A. 公司营业执照
B. 公司章程
C. 公司债券募集办法
D. 资产评估报告和验资报告
E. 保荐人出具的发行保荐书
[单选题]铁路运输企业及其职工违反行政法规的规定造成事故的,由国务院铁路主管部门或者铁路管理机构依法追究( )。
A.法律责任
B.个人责任
C.行政责任
D.单位责任
[多选题]上市公司存在下列哪些情形,不得公开发行证券:
A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;
C.上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责;
D.上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;
E.严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形;
[判断题]发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
A.正确
B.错误
[判断题]国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,可以撤销,停止发行。
A.正确
B.错误
