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[判断题]1．代销业务委托的金融机构是由国务院银行业监督管理机构、国务院证券监督管理机构、国务院保险监督管理机构依法实施监督管理并持有金融牌照的金融机构。（）
A.正确
B.错误
[单选题]（）是指农业银行接受由国务院银行业监督管理机构、国务院证券监督管理机构、国务院保险监督管理机构依法实施监督管理并持有金融牌照的金融机构（以下简称第三方机构）委托，在农业银行零售渠道，向客户推介、销售由
A.代理业务
B.资产管理业务
C.代销业务
D.投行业务
[单选题]按照《证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,无权采取下列( )措施。
A. 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有 证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要 证据的,无须经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以冻 结或者查封
B.有权进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、 财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予 以封存
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
[多选题]公开发行证券,必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指:
A. 面向社会公众发行证券
B. 向某保险公司发行证券,引入其作为战略投资者
C. 向某基金管理公司发行证券,引入其作为战略投资者
D. 面向300家指定机构投资者发行证券
E. 赠送股权给公司管理层作为激励
[单选题]国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A.一个月
B.三个月
C.五个月
D.六个月
[判断题]国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,可以撤销,停止发行。
A.正确
B.错误
[判断题]公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求。
A.正确
B.错误
[单选题]中国证券监督管理委员会是国务院下属的证券监督管理机构,依法对全国( )实行集中统一监督管理。
A.银行业
B.证券业
C.信托业
D.保险业
[判断题]上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
A.正确
B.错误
[单选题]国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行的职责不包括( )。
A.证券账户、结算账户的设立
B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督
C.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
[判断题]证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后,才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。
A.正确
B.错误
[判断题]证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
A.正确
B.错误
[判断题]国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经其主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过十五个交易日。
A.正确
B.错误
[判断题]境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。
A.正确
B.错误
[判断题]证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。
A.正确
B.错误
[判断题]发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
A.正确
B.错误
[单选题]国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中,哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?
A.查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B.现场检查
C.限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日
D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
[单选题]证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,依照《证券法》,国务院证券监督管理机构采取以下的措施中,哪项是错误的?
A.通知处境管理机关依法阻止其处境
B.责令其限期改正
C.责令其转让所持证券公司的股权
D.限制其股东权利
