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[多选题]对高管人员违规直接或变相( )的,一律取消从业任职资格。
A.参与民间借贷
B.发放贷款
C.违规担保
D.非法集资活动
[判断题]对员工违规直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的,一律取消从业任职资格。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]高管人员违规积分每年度最高积分为（ ）分。
A.6
B.9
C.12
D.15
[单选题]各法人行社（ ）为本行社高管人员违规积分的管理部门。
A.纪检部门
B.内审部门
C.内控合规部门
D.风险管理部门
[判断题]根据《陕西省农村合作金融机构高管人员违规积分管理办法(试行)》相关规定,违规积分可以替代监管部门及各级机构按照有关规定对违规行为的处理。
A.正确
B.错误
[单选题]高管人员违规积分累计积分达到（ ）分，由省联社对其进行通报批评。
A.6
B.9
C.12
D.15
[单选题]高管人员违规积分累计积分达到（ ）分，由省联社总审计师对其进行诫勉谈话。
A.6
B.9
C.12
D.15
[单选题]高管人员违规积分累计积分达到（ ）分，由省联社理事会审计监督委员会提出意见，按照干部管理权限，经党委决策后，免去法人行社高管人员现职务。
A.6
B.9
C.12
D.15
[多选题]根据《陕西省农村合作金融机构高管人员违规积分管理办法(试行)》相关规定,省联社各职能部室及各审计中心是违规积分工作实施部门,以下 ( )属于各审计中心的职责。
A.负责制定本管理条线违规积分标准并适时更新
B.对本级组织的检查及牵头接受外部机构检查认定的违规责任人进行积分,建立违规积分台账,并将检查报告及时抄报管理部门
C.定期汇总积分,并根据辖内违规积分情况形成年度分析报告提交管理部门
D.建立并保管辖内积分档案资料
[判断题]高管人员严重违规，商业银行应及时向银监会或其派出机构报告。
A.正确
B.错误
[判断题]高管人员一旦违规就应该作为重大操作风险事件对外部机构报告。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反复发生大案要案,问题长期得不到有效解决的单位,要从严追究有关高管人员和直接责任人员的法律责任。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]为防止银行业金融机构一些高管人员、信贷关键岗位人员“提前筑巢”，故意违规发放贷款，造成“带病离岗”，银行业金融机构应建立规范、有序的( )制度。
A.风险管理
B.信贷审批
C.内部管理
D.离任审计
[判断题]对出现大案、要案,或措施不得力的,要从严追究高管人员和直接责任人责任,并相应追究稽核部门及人员对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督整改不力的责任。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]高管人员受到省联社行业审计部门经济处罚的，违规积分每次记（ ）分。
A.1
B.1.5
C.2
D.3
[单选题]高管人员被省联社行业审计部门向相关部门移交，建议给予纪律处分的，违规积分每次记（ ）分。
A.1
B.2
C.3
D.6
