更多"[判断题]金融机构的临柜人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。("的相关试题:
[多选题] 银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容:( )
A.反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分
B.反洗钱和反恐怖融资内部控制措施
C.反洗钱和反恐怖融资内部控制评价机制
D.反洗钱和反恐怖融资内部控制监督制度
E.重大洗钱和恐怖融资风险事件应急处置机制
F.反洗钱和反恐怖融资工作信息保密制度
[判断题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定,金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。( )
A.正确
B.错误
[单选题]《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构的( )应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.高层管理人员
B.合规管理人员
C.负责人
D.工作人员
[判断题]反洗钱内部控制制度建设是金融机构反洗钱工作顺利开展的基础。如果一个银行的内部控制制度不健全,反洗钱工作将难以有效地开展。( )
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构反洗钱内部控制制度的建设,集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。( )
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱( )，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。
A.培训计划
B.控制措施
C.工作计划
D.内部操作规程
[单选题] 银行业金融机构应当依法建立反洗钱和()内部控制制度,并对分支机构和附属机构的执行情况进行管理。
A.非法集资
B.反恐怖融资
C.民间集资
D.民间融资
[单选题]银行业金融机构应当依法建立反洗钱和（）内部控制制度，并对分支机构和附属机构的执行情况进行管理。
A.非法集资
B.反恐怖融资
C.民间集资
D.民间融资
[多选题]我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面( )。
A.整的反洗钱内控系统,从程序上保障反洗钱义务的履行。
B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行
C.建立内部监督检查机制,督促反洗钱义务的有效履行。
D.建立员工的培训制度
E.将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容
[判断题]《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.正确
B.错误
[单选题]中国人民银行开展法人金融机构反洗钱分类评级，应当按（）对辖区内全部法人金融机构开展评级。
A.月度
B.季度
C.年度
D.三年
[单选题]金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的( )负责。
A.制定完善
B.监督检查
C.有效实施
D.执行情况
[判断题]金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。( )
A.正确
B.错误
