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[多选题]支付清算差错业务处理过程中，有下列情形（ ）之一的，给予直接责任人、制约责任人经济处罚500-1000元；情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至撤职处分。
A.有疑不查、查而不复的
B.挂账业务未按规定及时退汇或擅自进行手工入账的
C.差错业务处理时，柜员逆流程或通过其他违规手段提交相关业务处理申请的
D.发生差错业务时，不以省联社的账务为准，擅自进行差错业务调整的
[多选题]营业网点在办理上门服务业务过程中，下列哪些情形将给予直接责任人、领导责任人经济处罚100-500元。( )
A.委派不符合条件的工作人员上门服务的
B.未签署有效的授权委托书的
C.未在授权有效期间内办理的
D.未按规定的业务程序办理的
[多选题]在代理业务过程中，有下列情形( )之一的，给予直接责任人撤职至开除处分。
A.伪造业务凭证、代收代付凭证或截留手续费收入
B.索取正常入账手续费收入之外的其他费用
C.损毁、灭失中间业务的记录、账册、报表和合同等重要资料
D.办理代收、代付、代理清算业务时，截留、挪用、占用资金
[简答题]在办理上门服务业务过程中，伪造、篡改上门服务资料办理业务，造成严重后果的给予直接责任人、领导责任人撤职至开除处分。（ ）
[多选题]办理单位银行结算账户撤销过程中,未认真核对客户资料办理销户业务的，将给予直接责任人、制约责任人( )。
A.经济处罚100-500元
B.情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分
C.情节严重或造成严重后果的，给予开除处分
D.经济处罚500-1000元
[判断题]对信贷业务办理过程中，履职尽责、没有违规的责任人，按照尽职免责的相关规定，给予责任人免责处理。（）
A.正确
B.错误
[多选题]支付业务操作过程中发生资金汇划原始凭证丢失的，给予直接责任人（ ）。伪造资金汇划凭证信息的，给予直接责任人（ ）。
A.经济处罚500-1000元
B.警告至记大过处分
C.记大过至撤职处分
D.开除处分
[多选题]办理银行卡业务，有下列( )情形之一的，给予直接责任人开除处分。
A.伪造银行卡
B.非法存储、窃取、泄露、买卖银行卡敏感信息
C.泄露银行卡制卡信息、制卡密码，或违规将制卡机具临时交他人代管的
D.自助银行管理中，明知是假钞仍然装钞，发现长款据为己有，或利用自助设备挪用库款的
[多选题]在办理信用卡（贷记卡）发卡业务中，有下列情形之一的，给予直接责任人、制约责任人经济处罚1000-3000元；情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分。( )
A.未按规定落实“亲访亲见亲签”
B.未留存客户签字影像的
C.未按规定保管信用卡档案资料的
D.推荐办卡时推荐人未隐瞒事实
[单选题]农商行业务人员在办理信贷业务过程中，因主观原因造成贷款风险或违规贷款，违规人员为主责任人，承担相关环节（）的责任。
A.A.100%
B.B.80%
C.C.70%
D.D.60%
[多选题]对存在下列情形之一的出票人严禁办理承兑业务：
A.逃废银行债务的
B.有承兑垫款余额的
C.曾以非法手段骗取金融机构承兑的
D.被中国人民银行列入黑名单的
[单选题]在办理支付业务过程中，仿造、篡改支付业务信息、差错业务调账凭证等相关资料，或盗用本行、他行或客户资金的，给予( )。
A.直接责任人警告至记过处分
B.直接责任人经济处罚1000-3000元
C.直接责任人开除处分
D.直接责任人记大过至撤职处分
[多选题]出现下列情形之一的，不得办理年审续贷业务：
A.“两高一剩”行业，被列为黑名单客户，不符合国家产业政策以及不符合安全生产标准的贷款
B.对同一抵(质)押品，抵(质)押人设立了二次抵（质）押，两次抵(质)押均在中山农商银行的除外
C.借款人存在五家银行机构大额授信，或涉及民间高息贷款，或近半年内新增与其规模不匹配的大额负债
D.借款人未按照约定用途使用贷款资金
[单选题]在应用信贷风险管理系统过程中，对不能及时处理由本部门负责的信贷业务，影响业务办理的责任人给予（）处分。
A.A.罚款
B.B.通报批评
C.C.警告至记大过
D.D.撤职至开除或辞退
[多选题]在办理柜面业务时，有下列（ ）情形的，给予直接责任人经济处罚100-500元。
A.相关业务凭证、申请书等资料要素填写不全、不规范或填写错误的
B.柜员之间空调现金的
C.相关业务凭证、申请书等资料未经客户签章确认或签章错误的
D.办理相关业务资料不齐全的
[判断题]在开展业务过程中，违反规定保管、使用个人名章的，给予责任人经济处罚；造成严重后果的，给予警告至记大过处分。( )
A.正确
B.错误
[多选题]办理挂失业务时下列哪些情形将给予直接责任人经济处罚500-1000元。( )
A.办理挂失、撤挂、补发、结清时留存的相关证明和依据不符合要求的
B.未经相关责任人审批办理股金证挂失补发业务的
C.未经客户同意私自办理挂失业务的
D.无故拒绝办理口头挂失的
[判断题]银行工作人员在办理小额支付业务中玩忽职守，或出现重大失误，造成资金损失的，应当给予纪律处分。( )
A.正确
B.错误
