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[多选题] 银行开展个人外汇业务,应依据( )制定银行内部管理制度。
A.展业原则
B.客户的需求
C.反洗钱有关规定
D.内部合规要求
[判断题]农村商业银行应采取不同方式、多渠道、多层次地开展反洗钱培训活动，培训对象应覆盖从本行高级管理层到新入职和在职员工在内的各层级人员，确保培训对象及时了解反洗钱监管政策、反洗钱内控要求、反洗钱新方法、洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息，增强依法履行反洗钱义务的能力。
A.正确
B.错误
[单选题] 银行开展个人外汇创新业务前,应将业务流程、内部管理制度要求、风险防控措施等书面告知( )。
A.国家外汇管理局
B.人总行
C.银保监局
D.当地政府
[单选题] 银行开展个人外汇创新业务前,应将业务流程、内部管理制度要求、风险防控措施等( )国家外汇管理局。
A.口头告知
B.书面告知
C.发送邮件至
D.以上都可
[判断题]银行开展个人外汇创新业务前，应将业务流程、内部管理制度要求、风险防控措施等口头告知国家外汇管理局。
A.正确
B.错误
[单选题]《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有规定情形，并造成客户经济损失的，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任，但不包括（ ）。
A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划是符合客户利益原则的
B.商业银行未按客户指令进行操作
C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品
D.商业银行未按规定进行客户评估
[判断题]《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中规定，商业银行不得接受本行的股权作为质押提供授信。
A.正确
B.错误
[多选题] 银行开展个人外汇业务,以下说法正确的是:
A.应依据展业原则制定银行内部管理制度
B.应依据反洗钱有关规定制定银行内部管理制度
C.银行内部管理制度应覆盖本人个人外汇业务的全部类型
D.银行内部管理制度应覆盖本人个人外汇业务的业务渠道
[多选题]严禁员工个人银行账户与在本行有信贷资产业务关系的自然人账户之间发生资金往来，这里的员工个人银行账户包括：( )
A.员工本行账户
B.员工他行账户
C.员工控制的他人账户
D.员工使用的他人账户
[判断题]商业银行应当定期地在本行网点或采用电子银行方式对投资者进行风险承受能力持续评估。
A.正确
B.错误
[多选题] 农商银行开展结构性存款业务的，应当在本行官方网站或者按照与投资者约定的方式，披露结构性存款的销售文件，包括（ ）
A.说明书
B.销售协议书
C.风险揭示书
D.投资者权益须知
[多选题]商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，将银行员工( )作为内部管理制度的重要内容。
A.不得参与民间借贷
B.不得充当资金掮客
C.不得经商办企业
D.不得在工商企业兼职
[多选题] 商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，将银行员工（ ）作为内部管理制度的重要内容
A.不得参与民间借贷
B.不得充当资金掮客
C.不得经商办企业
D.不得在工商企业兼职
