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[判断题]案件风险排查包括全面排查、专项排查和日常排查。
A.正确
B.错误
[判断题] 银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。
A.正确
B.错误
[多选题] 银行业金融机构应结合（）确定案件风险排查的范围和内容，组织落实排查工作。排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。
A.自身业务特点
B.风险状况
C.案防形势
D.监管机构要求
[判断题]案件风险排查的内容应当覆盖主要业务领域、重点管理环节，员工异常行为不属于排查的内容。
A.正确
B.错误
[判断题]案件风险排查中发现的疑点线索，可交由问题所在机构自行调查
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构在组织案件风险排查时，可以采取灵活多样的方式自主确定排查方法，科学确定开展案件风险排查的频率和时间。
A.正确
B.错误
[多选题]省联社决定开展为期三年的案件风险排查整治活动。通过排查活动重点整治假冒名贷款、参与民间借贷等违法违规行为，全面提升各级机构合规案防管理水平，从（）至（）结束。
A.2020 年 8 月开始
B.2020 年11 月开始
C.2023 年 7 月结束。
D.2023 年12 月结束。
[判断题] 案件风险排查中发现的疑点线索,可交由问.所在机构自行调查
A.正确
B.错误
[判断题]案件风险排查中发现的疑点线索，可以交由问题所在机构自行调查。
A.正确
B.错误
[判断题] 案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问.,应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。
A.正确
B.错误
[判断题]案件风险排查中发现的的重大案件线索、重大违规问题，应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。
A.正确
B.错误
[判断题]各机构对案件风险排查中发现的疑点线索,交由问题所在机构自行调查。
A.正确
B.错误
[多选题]省联社决定开展为期三年的案件风险排查整治活动，工作重点是（）。
A.责任排查
B.业务排查
C.异常行为排查
D.属地排查
[多选题]案件风险排查工作应坚持制度化、常态化、规范化，遵循（）的原则。
A.统一组织，分级实施
B.突出重点，滚动覆盖
C.强化整改，落实责任
D. 以上都不对
[判断题]银行业金融机构对案件风险排查发现的违规问题，应当依据本机构规定对相关责任人进行处理，对于排查发现的银行业案件及案件风险，应及时报告监管机构，对于涉嫌犯罪的，应及时向公安司法机关报案。
A.正确
B.错误
[判断题]本行案件风险专项排查按月实施。
A.正确
B.错误
[多选题] 加强案件风险监测和排查,依法合规建立从业人员异常行为排查机制,特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查,重点关注()、()、()、()、()等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别,采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法,通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件,摸清案件风险底数,强化案防工作主体责任。
A.关键岗位人员账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼和社会关系往来
[多选题]加强案件风险监测和排查，依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注（）、（）、（）、（）、（）等情况。通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估。不断更新排查工具和方法，通过远程审计、大数据筛查、反洗钱监测系统等手段排查隐蔽性强的风险案件，摸清案件风险底数，强化案防工作主体责任。
A.关键岗位人员账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼和社会关系往来
