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[判断题]公司客户、金融机构客户新建业务关系和往来阶段的人工评定调查表由初评岗用户负责保管，并按照资料类型、提交日期、客户编号的顺序整理后按年装订。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户的新建业务关系和往来阶段的人工评定调查表由初评岗用户负责保管，并按照资料类型（新建或往来阶段）、提交日期、客户编号的顺序整理后按年装订，作为部门业务档案管理。
A.正确
B.错误
[单选题]个人客户通过非柜面渠道新建业务关系时，由（ ） 依照《厦门国际银行股份有限公司客户洗钱风险等级人工评定调查表》（适用于新建对私客户）要素进行调查评估。
A.营业部主管
B.营业部柜员
C.客户所属客户经理
D.客户所属客户经理主管
[单选题]个人客户的新建业务关系和往来阶段的人工评定调查表由（ ）用户负责保管并按照资料类型（新建或往来阶段）、提交日期、客户编号的顺序整理后按年装订作为部门业务档案管理。
A.初评岗
B.复评岗
C.终评岗
D.反洗钱联络专员
[多选题]个人客户通过柜面新建业务关系时，由（ ）提供洗钱风险等级人工评定表进行调查评估。个人客户通过非柜面渠道新建业务关系时，由（ ）提供洗钱风险人工评定表进行调查评估。
A.柜员
B.客户经理
C.客户本人
D.风险管理部
[单选题]个人客户的新建业务关系和往来阶段的人工评定调查表由（ ）用户负责保管，并按照资料类型（新建或往来阶段）、提交日期、客户编号的顺序整理后按年装订，作为部门业务档案管理。
A.初评岗
B.复评岗
C.终评岗
D.反洗钱联络专员
[多选题]个人客户通过柜面新建业务关系时由（ ）提供洗钱风险等级人工评定表进行调查评估。个人客户通过非柜面渠道新建业务关系时由（ ）提供洗钱风险人工评定表进行调查评估。
A.柜员
B.客户经理
C.客户本人
D.风险管理部
[单选题]义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，应当同时开展（ ）身份识别工作
A.董事长
B.高级管理人员
C.股东
D.受益所有人
[判断题]在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]超出机构风险控制能力的,不得与客户建立业务关系或进行交易,已经建立业务关系的,应当中止交易并考虑提交可疑交易报告,必要时终止业务关系。( )
A.正确
B.错误
[判断题]各分支行在受理公司客户建立电子业务关系的申请时,应通过实地调查方式,对客户提交的有关资料的真实性进行核实。如在开户阶段已完成实地调查的,无需再次实地调查。( )
A.正确
B.错误
[判断题]在与客户的业务关系存续期间，金融机构发现客户的证件到期时，无需提醒客户更新资料信息，等客户自行前来即可。
A.正确
B.错误
[判断题]在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。
A.正确
B.错误
[单选题]在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常( )、金融交易情况、及时提示客户更新资料信息。
A.资金来源
B.经营活动
C.资金用途
D.经济状况
[判断题]银行在与客户建立业务关系或向客户提供规定的一次性金融服务时，应履行客户身份识别义务。
A.正确
B.错误
[判断题]在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
A.正确
B.错误
