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[多选题]客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。以下说法正确的是（）。
A.极高风险客户：每6个月一次
B.高风险客户：每12个月一次
C.中风险客户：每24个月一次
D.中低风险及低风险客户：每48个月一次
[单选题]我行客户AAA制裁风险等级被评定为高风险，该客户定期复审的频率是（ ）。
A.每6个月一次。
B.每12个月一次。
C.每24个月一次。
D.每36个月一次。
[单选题]为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为（）类。
A.5
B.3
C.4
D.6
[单选题]制裁风险等级确认。客户经理应在（）个工作日内对制裁风险初始评级结果进行人工复评确认。
A.1
B.2
C.3
D.5
[单选题]制裁风险等级为高风险的客户，复审频率为（）一次。
A.每12个月
B.每6个月
C.每24个月
D.每36个月
[单选题]制裁风险等级为低风险的客户，复审频率为（）一次。
A.每12个月
B.每6个月
C.每24个月
D.每36个月
[判断题]根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，客户制裁风险等级由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报一级分行客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。若有必要，可上升到总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核。
A.正确
B.错误
[判断题]我行NRA客户XYZ,制裁风险等级被评定为高风险，经办机构对客户情况开展全面尽调，未发现任何涉及洗钱及制裁风险的情况，申请将客户制裁风险等级调整为中低风险。
A.正确
B.错误
[判断题]制裁风险等级为极高风险的客户和新准入的跨境交易类客户，应在初次评级后半年内进行复审。
A.正确
B.错误
[单选题]《安徽农村商业银行客户经理等级管理指导意见》规定，客户经理绩效工资应按照客户经理贡献度、资产质量、资金成本、资本占用等进行考核确定,实行（ ）。
A.下不保底
B.全行平均
C.正向激励
D.上不封顶
[多选题]根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级为（）的，以及客户经理在尽职调查后认为有必要进一步调查的，应填写加强型尽职调查表，开展加强型尽职调查，以更全面地了解客户的制裁风险。
A.极高风险
B.高风险
C.中高风险
D.中风险
[多选题]A、B、C公司为我行跨境交易类客户，A公司制裁风险等级为高风险；B公司为中风险；C公司为低风险。则对其采取的措施有（）
A.限制A公司办理涉美交易。
B.调查B公司货物原产地。
C.在全面筛查业务单据要素的基础上，对B公司采取简化的风险控制措施。
D.在全面筛查业务单据要素的基础上，合理推测C公司交易性质和目的。
[多选题]《安徽农村商业银行客户经理等级管理指导意见》规定，客户经理绩效工资应按照（ ）等进行考核确定。
A.客户经理贡献度
B.资产质量
C.资金成本
D.资本占用
[单选题]总行直营部门申请客户制裁风险等级向下调整的，需经（）审核人员审核同意。两部门意见不一致的，可提交总行反洗钱合规管理委员会审批。
A.客户注册地所在分行反洗钱中心
B.总行直营部门风险合规处
C.总行反洗钱中心
D.客户落地行分行反洗钱中心
[单选题]经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的，可申请风险等级调整。由中风险及以下级别逐级向下调整的，需注明理由后上报（）客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。
A.本机机构
B.一级支行
C.二级分行
D.一级分行
[单选题]A公司为我行跨境交易类客户，2021年2月2日定期复审制裁风险为高风险的客户，则下列说法正确的有（）
A.客户经理应在2021年5月4日前完成定期复审
B.客户经理应在2021年8月2日前完成定期复审
C.客户经理应在2021年11月4日前完成定期复审
D.客户经理应在2022年2月2日前完成定期复审
[多选题]经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的，可申请风险等级调整。以下说法正确的是（）
A.由较低风险级别向上调整的，需注明理由并经本级机构审核人员同意。
B.由中风险及以下级别逐级向下调整的，需注明理由后上报二级分行客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。
C.由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报一级分行客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。
D.总行直营部门申请客户风险等级向下调整的，需经总行反洗钱中心审核人员审核同意。
[单选题]银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每（ ）进行一次审核。
A.季度
B.半年
C.一年
D.两年
