更多"[多选题]A、B、C公司为我行跨境交易类客户，A公司制裁风险等级为高风"的相关试题:
[单选题]A公司为我行跨境交易类客户，2021年2月2日定期复审制裁风险为高风险的客户，则下列说法正确的有（）
A.客户经理应在2021年5月4日前完成定期复审
B.客户经理应在2021年8月2日前完成定期复审
C.客户经理应在2021年11月4日前完成定期复审
D.客户经理应在2022年2月2日前完成定期复审
[判断题]根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，客户制裁风险等级由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报一级分行客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。若有必要，可上升到总行客户部门及反洗钱部门审核人员审核。
A.正确
B.错误
[判断题]制裁风险等级为极高风险的客户和新准入的跨境交易类客户，应在初次评级后半年内进行复审。
A.正确
B.错误
[单选题]为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为（）类。
A.5
B.3
C.4
D.6
[多选题]为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，客户经理需根据预警处理结果，做出初步客户准入判断。以下说法正确的是（）
A.客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。
B.股东/投资人（持股比例不足50%）或其他主要关联方命中SDN名单，经办机构认为可以准入的，需按照相关规定开展制裁风险尽职调查，并提交至相应层级进行审批，确保其跨境业务不会给本行带来制裁合规风险。
C.主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人，或为特定自然人特定关系人员的，禁止准入，经本级机构审核人员确认后流程终止。
D.客户或其主要关联方真实命中中国、联合国制裁名单、内部拒绝名单的，禁止准入，经本级机构审核人员确认后流程终止。
[判断题]银行业金融机构应当对跨境业务开展尽职调查和交易监测工作，做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控，严格落实代理行尽职调查与风险分类评级义务。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应当对跨境业务开展（ ）和交易监测工作，做好跨境业务洗钱风险、制裁风险和恐怖融资风险防控，严格落实代理行尽职调查与风险分类评级义务。
A.A.事后检查
B.B.事中审查
C.C.尽职调查
[多选题]某公司来我行开户，并表示将在我行开展跨境交易，客户经理在尽职调查中应采取合理措施，了解客户（）等信息，填写客户尽职调查表以及本行制裁风险尽职调查问卷。
A.预期使用的产品和服务
B.资金的来源
C.资金的用途
D.制裁关联度
[多选题]根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级为（）的，以及客户经理在尽职调查后认为有必要进一步调查的，应填写加强型尽职调查表，开展加强型尽职调查，以更全面地了解客户的制裁风险。
A.极高风险
B.高风险
C.中高风险
D.中风险
[多选题]根据业务划分，下列属于我行跨境交易类对公客户的是？
A.在我行办理跨境汇款的对公客户A
B.在我行办理进口押汇的对公客户B
C.在我行申请出口信用证的对公客户C
D.在我行申请房地产专项贷款的对公客户D
[单选题]我行客户AAA制裁风险等级被评定为高风险，该客户定期复审的频率是（ ）。
A.每6个月一次。
B.每12个月一次。
C.每24个月一次。
D.每36个月一次。
[单选题]客户在我行办理跨境汇出汇款，应填写（ ）
A.涉外收入申报单
B.境内汇款申请书
C.境外汇款申请书
D.对外付款/承兑通知书
[判断题]我行NRA客户XYZ,制裁风险等级被评定为高风险，经办机构对客户情况开展全面尽调，未发现任何涉及洗钱及制裁风险的情况，申请将客户制裁风险等级调整为中低风险。
A.正确
B.错误
[单选题]关于跨境交易类对公客户制裁负面新闻搜索，以下哪个国家不在关键词搜索范围内？()
A.伊朗
B.朝鲜
C.苏丹
D.古巴
[多选题]跨境融资风险加权余额上限的计算:跨境融资风险加权余额上限=( )*( )*( )。
A.资本或净资产
B.跨境融资杠杆率
C.宏观审慎调节参数
D.汇率风险折算因子
政策依据:《中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知》银发〔2017〕9号
[多选题]中国人民银行建立跨境融资宏观风险监测指标体系,在跨境融资宏观风险指标触及预警值时,采取逆周期调控措施,以控制系统性金融风险。总量调控措施包括调整( ) 。
A.跨境融资杠杆率
B.宏观审慎调节参数
C.期限风险转换因子
D.类别风险转换因子
