更多"[判断题]各国应当建立定向金融制裁机制，以遵守联合国安理会关于防范和制"的相关试题:
[判断题]FATF 建议规定的各国应当建立的基本措施包括国际合作。( )
A.正确
B.错误
[多选题]FATF新40条建议中指出各国应当要求金融机构在出现哪些情形时,采取客户尽职调查( )措施?(ABCD)
A.建立业务关系;
B.进行一次性交易;
C.有洗钱或恐怖融资嫌疑;
D.金融机构怀疑先前获得的客户身份数据的真实性或完整性。
[多选题]FATF40项建议19条高风险国家中：应FATF呼吁，各国应当要求金融机构在与（ ）的自然人、法人、金融机构建立业务关系或交易时，采取强化的客户尽职调查措施。
A.高风险国家
B.特定国家
C.敌对国家
D.涉恐国家
[多选题]各国应当要求金融机构在业务关系终止后，或者一次性交易之日起至少（ ）内，继续保留通过客户尽职调查措施获得的所有记录（如护照、身份证、驾驶执照等官方身份证明文件或类似文件的副本或记录），账户档案和业务往来信函，以及分析结论。
A.一年
B.二年
C.五年
D.十五年
[单选题]以下不属于金融机构应当建立健全的金融消费者权益保护各项内控制度的是：（）
A.个人金融信息保护机制
B.金融产品和服务信息披露机制
C.员工晋升机制
D.金融消费者风险等级评估机制
[多选题]以下属于金融机构应当建立健全的金融消费者权益保护各项内控制度的是：（）
A.金融产品和服务信息查询机制
B.绩效考核机制
C.金融消费者投诉受理、处理机制
D.金融知识普及和金融消费者教育机制
E.金融消费者权益保护工作内部监督和责任追究机制
[判断题]客户认为不符合制裁条件不应被列入制裁名单的，金融机构和特定非金融机构应当告知客户可以根据联合国安理会相关规定提出解除制裁申请。申请经批准后，金融机构和特定非金融机构应当终止所采取措施，并向中国人民银行和其他相关部门报告。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（ ）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.负责人
B.董事会
C.监事会
D.反洗钱工作领导小组。
[单选题]金融机构与境外金融机构建立代理行业务关系时,应当评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构相关职责,不包括( )。
A.客户身份识别
B.客户身份资料保存
C.交易记录保存
D.大额和可疑交易报告
[单选题]按照《金融机构反洗钱规定》的有关规定,金融机构应当建立健全 ,并报送中国人民银行备案。( )
A.大额交易报告制度
B.可疑交易报告制度
C.反洗钱内控制度
D.内部稽核制度
[单选题]金融机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施，并将其有机纳入可疑交易报告制度体系，构建一套（）全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程，切实提高可疑交易报告工作的有效性。
A.事前
B.事后
C.事前、事后
D.事前、事中、事后
[单选题]客户属于联合国安理会制裁决议名单范围的，金融机构和特定非金融机构应当立即按照通知要求采取相应措施并于（ ）将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。
A.实时
B.当日
C.次日
D.隔日
[多选题]根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构应当建立客户身份识别制度,按照规定了解客户的( )。
A.交易性质
B.交易目的
C.交易的受益人
D.交易的资金风险
[单选题]金融企业应当建立呆账损失责任认定和追究制度，对于确系主管原因形成损失的，应当在呆账核销后（ ）内完成责任认定和对责任人的追究工作。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
[单选题]财政部《金融企业呆账核销管理办法（2017年修改版）》规定，金融企业应当建立对呆账核销的专项审计制度，并于年度终了后 （）个月（时间）内出具专项审计报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
