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[多选题]内控制度的统一管理包括（）。
A.实现全行内控制度的大集中
B.实行全行内控制度的标准化分层、分类
C.实现全行内控制度的有限使用和及时清理
D.实现全行内控制度的保密管理
E.实现全行内部制度的多维度、人性化查询
[判断题]在发布新内控制度的同时废止原有内控制度的，还应单独履行废止程序。
A.正确
B.错误
[单选题]本行内控制度分为（）级管理。
A.一级
B.二级
C.三级
D.四级
[判断题]内控制度按照制度的适用范围和效力层级实行分级管理。
A.正确
B.错误
[多选题]二级内控制度的管理流程包括（）等。
A.起草会商
B.审议审查
C.发布
D.解释与咨询
E.后评价
[判断题]制度解释低于内控制度的执行效力。
A.正确
B.错误
[判断题]新设金融机构应根据《河北省新设金融机构加入人民银行金融管理与服务体系管理办法》完善内控制度、强化内部管理、规范业务行为，有效防范金融风险，充分履行法律赋予的责任和义务，切实维护公共利益。
A.正确
B.错误
[判断题]内控制度应以正式文件形式发布，发布流程执行本行《公文管理规定》。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应就涉恐黑名单管理制订明确的内控管理制度。
A.正确
B.错误
[判断题]( )专卖品报废内控制度建设情况是卷烟、雪茄烟生产企业管理行为，不属于对专卖品报废环节日常监管的内容。
A.正确
B.错误
[多选题]内控制度建设规划的依据应基于（）。
A.法律、规则和准则的要求
B.本行董事会及其专门委员会、监事会或高级管理层要求
C.新产品和新业务的需要
D.制度后评价发现存在问题应进行制度调整的需要
[多选题]对于内控制度效力层级，说法正确的是（）。
A.上一层级制度的效力高于下一层级，是下一层级制度的制定依据；下一层级制度不得超出上一层级制度的授权或与上一层级制度相冲突
B.上一层级制度发生重大调整变化的，下一层级相应制度也要调整变化
C.在同一层级的制度中，新制度效力优于旧制度
D.内控制度违反上述效力原则的，该内控制度无效
[判断题]反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设
A.正确
B.错误
[多选题]为保证内控制度命名的规范性，具体名称按文件层次统一命名。三、四级制度命名为（）。
A.管理规定
B.管理办法
C.操作规程
D.实施细则
[多选题]专卖内管部门参与企业内控制度建设的主要方式有( )。
A.参与企业内控制度的审核制定
B.检查企业内控制度的执行情况
C.负责企业内控制度的存档保管
D.提出修订完善企业内控制度的意见
[多选题]金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？( )
A.反洗钱内控制度必须结合业务;
B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关;
C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易;
D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
[多选题]内控制度与业务流程的制定、修改，合规重点审核（）
A.新业务操作是否需要制定新的内控制度和业务流程
B.现有内控制度、业务流程是否需要修改、完善
C.内控制度、业务流程的制定或修改是否符合法律法规和监管要求
D.内控制度、业务流程的制定或修改与已有的内控制度、业务流程是否协调，是否存在相互矛盾或相互冲突的问题
[单选题]对卷烟.雪茄烟批发企业三产公司（直营店）的检查时，要收集的内控制度包括：卷烟货源投放制度，( )等。
A.三产公司（直营店）管理制度
B.零售户业态管理办法
C.特殊客户管理办法
D.三产公司（直营店）财务制度
