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[判断题]各级机构依托境外第三方机构开展客户身份识别，应当充分评估该机构所在国家或地区的风险状况，不得依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别。
A.正确
B.错误
[判断题]对位于高风险国家的金融机构,应对其分支机构和附属机构采取额外的监管检查和(或)外部审计措施。
A.正确
B.错误
[多选题]义务机构委托境外第三方机构开展客户身份识别的，应当充分评估该机构所在国家或者地区的风险状况，并将其作为对（）的基础。
A.客户身份识别
B.风险评估
C.分类管理
D.可疑交易报告
[多选题]9金融机构在与客户的业务关系存续期间,对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其(.)等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。
A.资金来源
B.资金用途
C.经济状况或者经营状况
D.个人情况
[判断题]针对高风险国家,金融机构可采取强化尽职调查措施。
A.正确
B.错误
[多选题]对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其( )等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
A.资金来源
B.资金用途
C.经济状况
D.经营状况
[判断题]执行指标是主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容。( )
A.正确
B.错误
[多选题]对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。
A.资金来源
B.资金运用
C.资金用途
D.经济状况
[判断题]金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时，第三方为该金融机构提供客户信息，可能存在技术方面障碍的，金融机构与第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取( )的风险控制措施
A.适当
B.简化
C.强化
D.一定
[判断题]各级邮政储蓄机构可与第三方运营机构合作，为VIP客户提供相关增值服务。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合下列要求:()
A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。
B. 金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。
C.第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。
D.本金融机构在办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息,还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
[简答题]对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。
[判断题]凡与第三方机构共同举办的的客户活动， 经我行同意第三方机构可获取客户信息。
A.正确
B.错误
