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[判断题]( )尽职调查意见需经有权人员审核,有权人员包括网点负责人、客户经理主管、上级行有权审批人员等。审核人员与实施人员可为同一人。
A.正确
B.错误
[单选题]( )尽职调查意见需经有权人员审核,有权人员包括( )、客户经理主管、上级行有权审批人员等。
A.运营主管
B.网点负责人
C.客服人员
D.客户经理
[单选题]不良贷款尽职调查人员对尽职调查报告的()和完整性负责。
A.关联性
B. 准确性
C.真实性
D.合法性
[单选题]( )尽职调查人员应通过公司与法人客户营销系统“尽职调查工作反馈”页面核查视频认证信息,对于人脸识别相似度达()以上的,可认定为业务意愿已核实,后续无需重复核实。
A.80%
B.85%
C.90%
D.95%
[判断题]开立银行同业存放结算账户，其尽职调查仅为分行两名尽职调查人员到存款银行上门核实或者委托异地的分支机构进行上门核实。
A.正确
B.错误
[判断题]各分支行在开展单位客户尽职调查时应详细记录采取的尽职调查措施、调查人员及调查时间,遵循风险为本的原则,对不同风险等级客户采取相应尽职调查措施。( )
A.正确
B.错误
[判断题]在对境内机构客户的现场尽职调查中，应遵循“主管客户经理调查”原则，调查人员还应包括机构市场部主管。
A.正确
B.错误
[单选题]本行尽职调查从内容上分为（ ）尽职调查和可疑交易尽职调查。
A.客户身份
B.客户名称
C.客户信息
D.客户身份真实性
[单选题]企业客户身份尽职调查内容不包括（ ）。
A.客户身份基本信息
B.受益人信息
C.与他行的资金往来情况
D.过往重大违约记录
[多选题]多选题
尽职调查工作流程包括()。
A.业务受理
B.尽职调查
C.调查复核
D.报告签发
[多选题]个人消费贷款尽职调查的原则包括（）。
A.客观公正原则
B.实地调查原则
C.回避原则
D.面谈、面签原则
E.限时原则、 多维原则
[判断题]农合机构应对抵押物的合法合规性进行尽职调查，调查方式包括现场调查和非现场调查。
A.正确
B.错误
[多选题]多选题
尽职调查内容应包括但不限于()。
A.企业近三年财务状况分析
B.企业融资、信用情况
C.股东情况、主要投资和关联情况
D.企业生产经营情况
[多选题]按照《个人贷款管理暂行办法》规定,尽职调查人员应确保出具的调查评价意见()。
A.真实性
B.完整性
C.准确性
D.有效性
