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[多选题]小微尽职免责工作流程主要包括（）等环节
A.尽职免责调查
B.尽职评议
C.责任认定
[多选题]尽职调査工作流程包括:
A.
业务受理
B.
尽职调查
C.
调査复核
D.
报告签发
[单选题]名单监控统一查控平台的尽职调查工作记录及调查报告，通过尽职调查所获取的进一步客户信息及交易信息自当年计起至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.30
D.永久保存
[判断题]机构反洗钱工作小组应每年对客户尽职调查工作开展情况进行质量评估，组织对客户尽职调查表进行抽查审核，对于填写不规范或填报信息不真实的要及时采取有效措施，督进整改。
A.正确
B.错误
[单选题]( )尽职调查人员应通过公司与法人客户营销系统“尽职调查工作反馈”页面核查视频认证信息,对于人脸识别相似度达()以上的,可认定为业务意愿已核实,后续无需重复核实。
A.80%
B.85%
C.90%
D.95%
[单选题]企业客户身份尽职调查内容不包括（ ）。
A.客户身份基本信息
B.受益人信息
C.与他行的资金往来情况
D.过往重大违约记录
[多选题]个人消费贷款尽职调查的原则包括（）。
A.客观公正原则
B.实地调查原则
C.回避原则
D.面谈、面签原则
E.限时原则、 多维原则
[单选题]本行尽职调查从内容上分为（ ）尽职调查和可疑交易尽职调查。
A.客户身份
B.客户名称
C.客户信息
D.客户身份真实性
[单选题]对于因特殊情况无法通过CRM系统线上完成尽职调查工作的“待激活”账户，柜员可按原流程依据纸质开户意见书或尽职调查表提交“920242单位账户开立审批状态修改”交易，待（ ）通过后激活账户。
A.现场授权
B.账务中心受理岗
C.账务中心复核岗
D.账务中心录入岗
[多选题]多选题
尽职调查内容应包括但不限于()。
A.企业近三年财务状况分析
B.企业融资、信用情况
C.股东情况、主要投资和关联情况
D.企业生产经营情况
[单选题]小微企业尽职免责工作流程主要包含( )等环节。
A.尽职免责调查
B.尽职评议
C.责任认定
D.以上都是
[多选题]多选题
评级授信业务的尽职调查报告应包括()。
A.客户现有授信方案执行情况
B.授信额度参考值测算结果
C.授信需求总量与结构及其变化情况
D.抵(质)押物的权属、价值和变现难易程度
[多选题]多选题
单笔信贷业务的尽职调查报告应包括()。
A.该笔贷款及客户整体利息收入、利润贡献和RAROC水平
B.项目贷款业务还需调查项目概况、项目报批合规性、项目建设条件、项目市场情况、项目投资筹资情况、项目偿债能力、项目贷款方式。
C.流动资金贷款还需调查贷款用途及与贷款用途相关的交易对手资金占用等情况、还款来源情况
D.对有担保贷款业务,还需调查抵(质)押物的权属、价值和变现难易程度,或保证人的保证资格和能力等情况
[判断题]农合机构应对抵押物的合法合规性进行尽职调查，调查方式包括现场调查和非现场调查。
A.正确
B.错误
