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[单选题]根据《中国银保监会办公厅关于优化银行业金融机构分支机构变更营业场所事项的通知》要求,分支机构应在变更营业场所( )个工作日前,以有效方式向社会公布变更信息和确保业务连续性的具体方式,保证金融消费者权益和公共金融服务不受影响。
A.15
B.20
C.60
D.30
[判断题]根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》，银行业金融机构要加强现金管理,加强现金调拨、出入库、交接、自动柜员机清机加钞、对 账、查库等环节和管库、记账、清分、调拨等岗位管理,对库门、尾箱、自助设备等钥匙密码管理和库存限额管理制度执行和内控管理情况加大检查力度,切实落实双人管理、岗位分离、权限控制、监督检查等制度要求。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》，每年至少开展一次覆盖全体从业人员的警示教育。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》，严禁从业人员作为主要成员或实际控制人开展有组织的民间借贷。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》，严格遵守同业结算、票据、投融资、理财业务等管理规定,禁止出租、出借同业账户,加强同业专营业务的存续期管理,防范通过伪造合同、印章、产品等手段进行诈骗的违法犯罪行为。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》，为预防金融违法犯罪，以下哪项不属于加强案件风险监测和排查？
A.依法合规建立从业人员异常行为排查机制
B.通过流程分析、日常风险监测等方式开展风险识别，采用多种方法对内控设计和运行的有效性进行评估
C.开展覆盖全体从业人员的警示教育
D.重点关注关键岗位人员账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况
[多选题]根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》，要坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下，构建“（）”三位一体的预防犯罪工作体系，形成齐抓共管的治理格局。
A.建设风险内控机制
B.落实机构主体责任
C.建立行业协作机制
D.强化外部监督管理
[判断题]《中国银保监会办公厅关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知》规定，银保监会及其派出机构应当将反洗钱和反恐怖融资工作情况纳入机构日常监管工作范围,督促银行保险机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制。
A.正确
B.错误
[单选题]《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中指出，银行业金融机构要严防资产管理业务领域违法犯罪行为。强化非标投资业务风险管控，防范（ ）。严防套取银行业金融机构理财资金进行高利转贷的行为。
A.A.表外风险传导至表内
B.B.表内风险传导至表外
C.C.外部风险向内部传染
D.D.案件风险
[单选题]《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中要求，银行业金融机构要加强款箱交接、流转跟踪管理，结合机构实际，探索利用技术手段提高交接人员身份验证、款箱核实等环节的规范性、（ ）和运转效率。
A.A.准确性
B.B.合规性
C.C.流动性
D.D.安全性
[多选题]根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》，以下哪几条是基本原则？
A.加强党的领导和党的建设
B.坚持健全长效机制与短期重点惩治并重
C.坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下
D.强化公司治理
[多选题]根据《中国银保监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护 解决当前群众关切问题的指导意见》要求，银行业消费者权益保护的各项政策和基本原则，尽快建立起（）的管理制度体系.
A.目标清晰
B.架构合理
C.分工科学
D.便于操作
[多选题]中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见的基本原则有：
A.加强党的领导和党的建设
B.坚持健全长效机制与短期重点惩治并重
C.坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下
D.坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调，形成防范打击合力
[单选题]《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中提出，要不断健全（ ）管理制度，规范审核程序，做好风险隔离与防范，防止利益输送行为。
A.A.合规风险
B.B.贷款三查
C.C.呆账核销
D.D.财务会计
[多选题]《中国银保监会办公厅关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知》规定，银行保险机构发生下列情况的,应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告: （ ）
A.A.主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订
B.B.反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.C.涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项
D.D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
[判断题]地方性银行业金融机构各级分支机构应当根据所在地人民银行、银保监会分支机构的要求统计、审核和报送相应的投诉数据
A.正确
B.错误
[判断题]根据《中国银保监会办公厅关于推进农村商业银行坚守定位 强化治理 提升金融服务能力的意见》，农村商业银行应提高金融服务精准匹配能力，重点满足“三农”和小微企业个性化、差异化、定制化需求。将业务重心回归信贷主业，确保信贷资产在总资产中保持适当比例，投向“三农”和小微企业的贷款在贷款总量中占主要份额。严格控制大额贷款投向和投放比例，合理降低贷款集中度和户均贷款余额。
A.正确
B.错误
