更多"将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施"的相关试题:
[多项选择]证券自营业务决策的自主性表现在（）。
A. 交易行为的自主性
B. 信息采集的自主性
C. 交易方式的自主性
D. 交易品种、价格的自主性
[判断题]取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（）
[多项选择]在我国，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
A. 资产管理
B. 投资银行
C. 经纪
D. 物业管理
[多项选择]证券自营业务运作管理中（）应当相互分离并由不同人员负责。
A. 投资品种的研究
B. 投资组合的制定和决策
C. 交易指令的执行
D. 会计核算
[多项选择]证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A. 保密意识
B. 合规操作意识
C. 合作意识
D. 风险控制意识
[判断题]证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（）
[多项选择]证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。
A. 具体投资项目的决策
B. 确定具体的资产配置策略
C. 确定投资事项
D. 确定投资品种
[多项选择]对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 可量化
[判断题]自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（）
[多项选择]证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年
[单项选择]证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。
A. 80
B. 85
C. 90
D. 95
[判断题]自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（）
[单项选择]自营业务必须以（），通过专用自营席位进行。
A. 证券公司自身名义
B. 他人名义
C. 交易指令
D. 公司名义
[判断题]资产管理业务可以与自营业务联系起来。（）
[多项选择]证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。
A. 证券自营
B. 证券承销与保荐
C. 证券经纪
D. 证券结算
[判断题]自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（）
[判断题]目前，我国期货公司主要从事经纪业务、自营业务。（）
[多项选择]自营业务的风险主要包括（）。
A. 合规风险
B. 经营风险
C. 市场风险
D. 政策风险
[多项选择]自营业务具有的特点是（）。
A. 决策的自主性
B. 收益的不稳定性
C. 交易的风险性
D. 交易过程的高效性
