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[单项选择]激励是一门科学，正确的激励应遵循以下原则（）。Ⅰ组织目标与个人目标相结合的原则；Ⅱ物质激励与精神激励相结合的原则；Ⅲ外在激励与内在激励相结合的原则；Ⅳ正激励与负激励相结合的原则；V按员工需要激励的原则；Ⅵ坚持民主公正的原则。
A. Ⅰ～Ⅳ
B. Ⅰ～Ⅵ
C. Ⅰ～V
D. Ⅱ～Ⅵ
[判断题]只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）
[判断题]具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）
[单项选择]证券公司从事证券自营业务可以（）。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
[多项选择]证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为？（）
A. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B. 违反规定委托他人代为买卖证券
C. 利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[多项选择]证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。
A. 自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
[单项选择]证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。
A. 80
B. 85
C. 90
D. 95
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备。（）
[判断题]在证券自营业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）
[单项选择]2006年11月1日实施的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的证券公司，净资本不得低于人民币（）万元。
A. 1000
B. 2000
C. 5000
D. 8000
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。（）
[单项选择]从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。
A. 5000万元
B. 3000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[多项选择]证券交易必须遵循的交易原则包括（）。
A. 价格优先原则
B. 时间优先原则
C. 资金实力优先原则
D. 大客户优先原则
[多项选择]以下属于证券自营买卖对象的是（）。
A. 权证
B. B股
C. 证券投资基金
D. 债券
[单项选择]证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。
A. 10
B. 20
C. 1
D. 5
[多项选择]证券自营业务决策的自主性表现在（）。
A. 交易行为的自主性
B. 信息采集的自主性
C. 交易方式的自主性
D. 交易品种、价格的自主性
