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[判断题]证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()
[判断题]取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。()
[判断题]自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()
[多项选择]零售业务具有的特点是()
A. 利润贡献度大
B. 承担风险小
C. 抵御经济周期影响力强
D. 资本回报率高
E. 市场辐射大
[多项选择]证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的()。
A. 保密意识
B. 合规操作意识
C. 合作意识
D. 风险控制意识
[多项选择]证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年
[单项选择]证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()%的,无须取得证券自营业务资格。
A. 80
B. 85
C. 90
D. 95
[单项选择]自营业务必须以(),通过专用自营席位进行。
A. 证券公司自身名义
B. 他人名义
C. 交易指令
D. 公司名义
[多项选择]对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
A. 客观
B. 公正
C. 公开
D. 可量化
[判断题]资产管理业务可以与自营业务联系起来。()
[判断题]自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行。()
[判断题]目前,我国期货公司主要从事经纪业务、自营业务。()
[多项选择]自营业务的风险主要包括()。
A. 合规风险
B. 经营风险
C. 市场风险
D. 政策风险
[多项选择]自营业务买卖的对象包括()。
A. 股票
B. 债券
C. 权证
D. 证券投资基金
[判断题]证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()
[多项选择]自营自销具有的优势()。
A. 网点布建快。
B. 产品占领市场快。
C. 有利于树立品牌形象。
D. 便于市场管理。
E. 客户利益可以得到保证。
F. 运作成本低。
[单项选择]证券公司从事证券自营业务可以()。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
[判断题]证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。()
[单项选择]证券公司自营业务的执行机构是()。
A. 监事会
B. 理事会
C. 董事会
D. 自营业务部门