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[多选题]义务机构总部应当将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究（ ）的相应责任。
A.负责人
B.高级管理层
C.反洗钱主管部门
D.具体经办人员
[判断题]对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。
A.正确
B.错误
[多选题]义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人：
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队
B.受政府控制的企事业单位
C.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
D.参照公务员法管理的事业单位
[单选题] 银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每（ ）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告
A.A.三个月
B.B.季度
C.C.半年
D.D.年
[单选题]银保监会及其派出机构应当将反洗钱和反恐怖融资工作情况纳入机构（）工作范围，督促银行保险机构建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制。
A.年度监管
B.季度监管
C.月度监管
D.日常监管
[多选题]银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每年至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的（ ）等内容。
A.A.治理架构
B.B.制度建设
C.C.合规管理
D.D.从业人员不当行为
[单选题]银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并（ ）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[单选题]银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并()至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。
A.每年
B.每半年
C.每季
D.每月
[单选题]银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并每（）至少报送一次本机构从业人员行为评估报告，报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。
A.月
B.季
C.年
D.两年
[单选题] 银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为（ ）和现场检查的重要依据。
A.监管评价
B.监管考核
C.监管评级
D.案防评价
[判断题]对风险较高的非自然人客户，义务机构应当采取更严格的标准判定受益所有人。
A.正确
B.错误
[单选题]银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为监管评级和现场检查的重要（ ）。
A.结果
B.事实
C.证据
D.依据
[判断题]银监会及其派出机构不应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为监管评级和现场检查的重要依据。
A.正确
B.错误
[判断题] 对风险较高的非自然人客户，义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人。
A.正确
B.错误
[多选题]义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人：
A.个体工商户
B.个人独资企业
C.具备法人资格的专业服务机构
D.不具备法人资格的专业服务机构
