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[判断题] 对风险较高的非自然人客户，义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人。
A.正确
B.错误
[判断题]对风险较高的非自然人客户，义务机构应当采取更严格的标准判定受益所有人。
A.正确
B.错误
[单选题]反洗钱监控报送系统每（ ）对高风险和较高风险客户重新评级一次，各级机构应在系统评级后及时开展人工复评。
A.月
B.季度
C.半年
D.年
[多选题]客户特性风险要素出现但不限于下列情形的（ ），风险程度较高
A.A.股权结构过于复杂，实际控制人或实际受益人难以辨认的
B.B.空壳公司
C.C.身份信息资料不齐难以获取或真实性难以核实的
D.D.办理业务所用证件已经失效的
[单选题]严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，不对较高风险等级以上（含）客户、大额可疑交易客户、异地客户开户的真实性实行双人上门（）。
A.核实
B.审核
C.审查
D.识别
[判断题]黄色预警：风险因素较高，需要进一步调查分析，了解客户或此笔业务的风险状况。
A.正确
B.错误
[判断题]黄色预警：风险因素较高，但需要进一步调查分析，了解客户或此笔业务的风险状况。
A.正确
B.错误
[判断题]同业客户授信方案审批后， 信用风险系数相同的品种之间授信额度可以互相调剂， 风险系数较高的可向系数较低的调剂； 风险系数较低的原则上不得向系数较高的调剂， 确需调剂的按授信方案变更流程审批， 由客户部门调查， 信用审批部门审查， 贷审会或合议会审议（ 按规定不需审议的除外）， 有权审批人审批。
A.正确
B.错误
[多选题]义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人：
A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队
B.受政府控制的企事业单位
C.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
D.参照公务员法管理的事业单位
[判断题]同业客户授信方案审批后，信用风险系数相同的品种之间授信额度可以互相调剂，风险系数较高的可向系数较低的调剂；风险系数较低的原则上不得向系数较高的调剂，确需调剂的按授信方案变更流程审批，由客户部门调查，信用审批部门审查，贷审会或合议会审议（按规定不需审议的除外），有权审批人审批。
A.正确
B.错误
[多选题]高风险单元，是指固有安全风险较高或安全基础管理薄弱，存在可能发生严重人身伤害事故事件风险的（）。
A.单位
B.作业区
C.区域（场所）
D.设备设施
E.作业活动
[判断题]专业化承担了产品、项目整个流程的风险，风险较高。
A.正确
B.错误
[判断题]黄色预警:风险因素较高,但需要进一步调查分析,了解客户或此笔业务的风险状况。(0.24分)
A.正确
B.错误
[判断题]对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。
A.正确
B.错误
[判断题]对于高经营杠杆企业，其盈亏平衡点相对较高，企业盈利所面临的市场风险相对较小，信贷风险相对较低。
A.正确
B.错误
