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[单选题]下面关于中国反洗钱监测分析中心依法履行反洗钱监督管理的职责说法不正确的是( )
A.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告
B.建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息;
C.按照规定向各商业银行报告分析结果
D.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
[多选题]下面关于中国反洗钱监测分析中心依法履行反洗钱监督管理的职责说法正确的是:( )
A.接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告
B.建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息
C.按照规定向各商业银行报告分析结果
D.要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
[多选题]关于反洗钱信息保密,以下说法正确的是( )
A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密。
B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。
C.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,可以用于反洗钱行政调查及其他行政执法行为。
D. 司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
[多选题]关于反洗钱保密制度，下列说法正确的是：( )
A.中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供
B.中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供
C.金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密
D.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供
[多选题]关于我国反洗钱组织体系,以下说法正确的是( )。
A.我国反洗钱组织体系包括四个部分、反洗钱监管部门、反洗钱司法部门、被监管机构和行业自律组织
B.我国反洗钱监管部门包括中国人民银行、银监会、证监会、保监会和其他有关部门和机构
C.我国反洗钱司法部门包括侦查机关、检察机关和审判机关
D.被监管机构包括金融机构和特定非金融机构
E.行业自律组织包括中国银行业协会、证券业协会和保险业协会
[单选题]以下关于我行反洗钱组织架构与分工说法错误的是( )
A.各分支行及各村镇银行均应设立反洗钱工作领导小组,领导小组由行长担任组长,成员包括分管行长、各营业网点、运营管理部或会计审计部以及所有需履行反洗钱义务的业务部门负责人。
B.总行反洗钱领导小组是全行反洗钱风险管理的最高决策机构,对全行反洗钱合规管理负最终责任。
C.总行运营管理部为全行反洗钱工作主管部门,负责反洗钱风险的综合管理工作。
D.各分支行反洗钱领导小组应每季召开会议研究本行反洗钱风控管理情况,会议纪要应报送总行。
[多选题]关于金融机构加强反洗钱保密工作的说法，正确的是（ ）。
A.一是加强反洗钱保密制度建设。金融机构应按照法律法规要求，结合各自业务实际，制定具体的反洗钱保密工作制度或实施细则，明确保密内容、范围、措施和责任，进一步完善反洗钱内控制度。
B.二是加强内部反洗钱涉密工作管理。金融机构在配合人民银行开展反洗钱调查和案件协查工作中所获取的一切信息均应严格保密，不得违规向任何单位和个人提供。如发现员工有泄露相关信息情况，应及时补救，并及时向人民银行报告。同时，对违反保密规定的部门和个人严肃问责。
C.三是加强员工反洗钱保密意识培训。金融机构应把保密内容纳入员工业务培训内容，使其了解在信息化条件下反洗钱工作所应具备的基本保密知识，掌握泄密风险防范手段和问题处理方法。
[多选题]关于反洗钱交易记录分析的重点内容说法正确的是( )
A.分析总体交易情况,统计交易总笔数和总金额以及资金进出笔数和金额;
B.可以使用分类汇总工具以及数据透视表来分析资金来源和去向
C.分析重点账户及之间的关系,有助于把握可疑交易的重点;
D.分析交易行为特征有助于把握交易人的心理特点和行为习惯。
[多选题]关于金融机构反洗钱技术保障措施，下列说法错误的是（ ）。
A.金融机构应确保洗钱风险管理工作所需的必要技术条件。
B.金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成部分初评工作。
C.金融机构可不必通过人工审核，直接运用技术手段完成全部洗钱风险评定工作。
D.金融机构的反洗钱系统设计应着眼于运用客户风险等级管理工作成果。
[多选题]关于金融机构反洗钱培训对象说法以下正确的是?( )
A.培训对象应包括高级管理层
B.只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C.反洗钱操作人员才应接受培训,高级管理层不接触具体业务不需要培训
D.反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训
E.培训的对象是金融机构的全体人员
[多选题]下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是( )
A. 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。
B. 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。
C.未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。
D. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
[多选题]按照《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》,关于反洗钱临时冻结措施,下列说法正确的有( )。
A.客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,银行应当立即向中国人民银行当地分支机构报告
B.中国人民银行当地分支机构接到银行报告后,应当立即向有管辖权的侦查机关先行紧急报案
C.临时冻结期限为48小时,自人行接到《临时冻结通知书》之时起计算
D.银行解除临时冻结的两个前提是接到中国人民银行的《解除临时冻结通知书》或在临时冻结措施后48小时内接到侦查机关继续冻结通知
[单选题]下列关于证券、期货业金融机构履行反洗钱义务表述,说法错误的是( )。
A. 客户与证券公司、期货经纪公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
B. 客户与洗钱高风险国家和地区有业务联系的,证券公司、期货经纪公司应报送可疑交易报告
C. 客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑的,证券公司、期货经纪公司应报送可疑交易报告
D. 开户后短期内买卖证券,然后迅速销户, 证券公司应报送可疑交易报告
[多选题]关于反洗钱宣传，以下说法正确的是（ ）。
A.为了保护金融机构良好的名誉，承担应有的社会责任，各金融机构应开展反洗钱宣传工作。
B. 金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上，制定有针对性的宣传计划。
C.金融机构可直接执行当地人民银行的反洗钱宣传计划，而不必自行制定宣传计划。
D.反洗钱宣传应区分对象的不同，采取内部宣传和外部宣传两种方式。
[多选题]关于反洗钱宣传，以下说法错误的是（ ）。
A.对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规、中外反洗钱监管处罚实例等。
B.反洗钱宣传方式可灵活多样。
C.反洗钱宣传只针对一般员工，与中高级领导层无关。
D.对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册、利用银行内部办公网络或信息网络、内部刊物等方式开展宣传。
[多选题]关于反洗钱调查,下列说法正确的是?( )
A.调查可疑交易活动时,调查人员必须为三人;
B.经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准,调查中可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料;
C.金融机构在任何情况下都有权拒绝提供相关情况;
D.经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的侦查机关报案。
