更多"[多选题]关于反洗钱调查,下列说法正确的是?( )"的相关试题:
[判断题]反洗钱行政调查组实施反洗钱调查,必须采取现场调查方式。( )
A.正确
B.错误
[单选题]《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章,共计( )
A.35条
B.36条
C.37条
D.40条
[判断题]反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查。( )
A.正确
B.错误
[单选题]下列关于反洗钱保密义务说法不正确的是( )
A.金融机构应对依法履行反洗钱义务获得的下列反洗钱工作信息予以保密,非依法律规定,不得向任何单位或个人提供。
B.对配合监管机构进行反洗钱调查的活动,不得向被调查单位、被调查人员透露任何调查情况。
C.金融机构应将反洗钱保密管理纳入日常培训,提高涉密人员的保密意识,加强对涉密人员的管理。
D.向本行信贷业务条线提供客户洗钱风险评级结果属于泄密的行为
[多选题]关于反洗钱宣传以下说法正确的是()。
A.为了保护金融机构良好的名誉承担应有的社会责任各金融机构应开展反洗钱宣传工作
B.金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上制定有针对性的宣传计划
C.金融机构可直接执行当地人民银行的反洗钱宣传计划而不必自行制定宣传计划
D.反洗钱宣传应区分对象的不同采取内部宣传和外部宣传两种方式
[单选题]下列关于本行反洗钱培训制度说法正确的是( )
A.总行及各分支行应每年针对各级、各业务条线员工的开展不同层次、不同内容的反洗钱培训
B.业务条线无需组织本条线反洗钱培训
C.高级管理层无需参加反洗钱培训
D.确保新员工上岗前已接受反洗钱培训,可不组织反洗钱测试。
[多选题]按照《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》,关于反洗钱临时冻结措施,下列说法正确的有( )。
A.客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,银行应当立即向中国人民银行当地分支机构报告
B.中国人民银行当地分支机构接到银行报告后,应当立即向有管辖权的侦查机关先行紧急报案
C.临时冻结期限为48小时,自人行接到《临时冻结通知书》之时起计算
D.银行解除临时冻结的两个前提是接到中国人民银行的《解除临时冻结通知书》或在临时冻结措施后48小时内接到侦查机关继续冻结通知
[多选题]关于金融机构反洗钱培训对象说法以下正确的是?( )
A.培训对象应包括高级管理层
B.只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C.反洗钱操作人员才应接受培训,高级管理层不接触具体业务不需要培训
D.反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训
E.培训的对象是金融机构的全体人员
[单选题]中国人民银行反洗钱调查人员在调查过程,不能采取的反洗钱调查措施是( )。
A. 询问金融机构有关人员
B. 查阅、复制有关资料
C. 临时冻结账户资金
D. 扣押涉嫌违法人员
[判断题]司法机关依据《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息可以用于反洗钱行政调查,也可以用于反洗钱刑事诉讼。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》,人民银行反洗钱调查只能采用现场调查的方式。( )
A.正确
B.错误
[多选题]关于反洗钱调查中的封存措施,以下说法错误的是( )
A.调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存
B.封存期间,金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
C.调查人员封存文件、资料时,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列《反洗钱当场封存清单》
D.调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描
[判断题]反洗钱行政调查包括书面调查和现场调查两种形式。
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《反洗钱法》的规定,反洗钱行政主管部门在反洗钱调查中需要进一步核查的,经( )批准,可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料。
A. 国务院反洗钱行政主管部门或者省一级派出机构的负责人批准
B. 国务院反洗钱行政主管部门负责人批准
C. 省一级派出机构的负责人批准
D. 县级以上的反洗钱行政主管部门的负责人批准
[多选题]下列关于国务院有关金融监督管理机构反洗钱职责的说法中,正确的有、( )。
A.审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请,不予批准。
B.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章。
C.发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动,应当及时向侦查机关报告。
D.对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求。
[判断题]( )保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
A.正确
B.错误
