更多"[判断题]本行可疑交易监测指标包括但不限于客户身份、客户行为、交易特征"的相关试题:
[多选题]强化的客户身份识别和交易监测措施，包括但不限于（）
A.进一步获取客户及其收益所有人身份信息、适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率
B.进一步获取业务关系目的和性质的相关信息、深入了解客户经营活动状况，财产或资源
C.进一步调查客户交易及其背景情况，询问交易目的。核实交易动机
D.适度提高交易监测的频率及强度
[多选题]流动性风险计量指标包括但不限于（）等。
A.产品期限
B.申购及赎回限额
C.产品与资产期缺口
D.资产久期
E.杠杆比例
F.流动性资产比例
[多选题]省联社负责制定全系统的可疑交易自主监测标准。可疑交易监测标准包括并不限于客户的( )、频率、流向、性质等存在异常的情形，
A.身份
B.行为
C.交易资金来源
D.金额
[多选题]风险偏好的定量指标包括但不限于（）的目标值或目标区间。
A.利润
B. 风险
C. 资本
D. 流动性
[多选题]金融机构的交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形，并应当参考以下因素：（ ）。
A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告
B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告
C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论
D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见
E.中国人民银行要求关注的其他因素
[单选题]客户交易确认为可疑后，本行应（ ）向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
A.15个工作日内
B.10个工作日内
C.5个工作日内
D.及时
[多选题]可疑交易符合下列情形之一的，本行境内机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向中国人民银行当地分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动
B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的
C.其他情节严重或者情况紧急的情形
[多选题]不参与清分结算的移动支付交易流水，包括但不限于( )的流水。
A.退款流水
B.重复流水
C.冲正流水
D.测试流水
E.以及查无到账信息
[多选题]金融性交易包括但不限于：（）
A.现金存取，资金划汇，货币兑换
B.
票据、信用证开立、兑付，
C.贷款
D.保管箱业务
[多选题]省级稽核管理单位根据实际情况确定的重点数据稽核指标，包括但不限于以下类型：
A.绿通车辆登记率与稽核率
B.在途卡车稽核率
C.人工收费车辆严重超时稽核率
D.特殊事件登记率与稽核率
E.各类异常流水稽核率
[多选题]哈密市商业银行反恐怖融资和涉及恐怖活动资产冻结管理办法所称交易限制措施包括但不限于( )等。
A..停止开立账户
B..变更、撤销和使用
C..暂停交易
D..拒绝转移、转换金融资产
[多选题]不能申请信用卡账单分期的交易包括但不限于( )。
A.各类分期付款交易
B.预借现金交易
C.预授权交易
D.未出账单的消费交易
E.各项费用(包括但不限于年费及其他费用)、循环信用利息、违约金
[多选题]不能申请信用卡灵活分期的交易包括但不限于( )。
A.各类分期付款交易
B.预借现金交易
C.预授权交易
D.已出账单的消费交易
E.各项费用(包括但不限于年费及其他费用)、循环信用利息、违约金
[单选题]二手房交易资金托管范围包括二手房交易的全部或部分资金，包括但不限于（）
A.定金
B.首付款
C.全额房价款
D.以上都是
[多选题]本行在可疑交易报告流程中设置（ ）。
A.录入岗
B.初审岗
C.复审岗
D.审定岗
[多选题] 禁止员工异常交易行为包括但不限于( )。【多项选择题】
A..经商办企业
B..在企业兼职
C..变相入股投资企业
D..购买私募基金
