更多"()和()同时拥有对银行类金融机构的检查监督权。"的相关试题:
[判断题]中国人民银行和国务院银行业监督管理机构不能同时拥有对银行类金融机构的检查监督权，否则将会导致对银行业金融机构的双重检查和双重处罚。?(?)
A.正确
B.错误
[单选题]( )和( )同时拥有对银行类金融机构的检查监督权。
A.中国银行业协会、中国银监会
B.中国人民银行、中国银监会
C.中国人民银行、中国银行业协会
D.中国人民银行、存款保险机构
[判断题]中国人民银行和银行业监督管理机构同时拥有对银行业金融机构的检查监督权，并不会导致对银行业金融机构的双重检查和双重处罚。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题] 中国人民银行和银监会同时拥有对银行业金融机构的检查监督权，并不会导致对银行业金融机构的双重检查和双重处罚。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行和银监会同时拥有对银行业金融机构的检查监督权，并不会导致对银行业金融机构的双重检查和双重处罚。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]中国人民银行和中国银行业监督管理委员会同时拥有对银行业金融机构的检查监督权，这样会导致对银行业金融机构的双重检查和双重处罚。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]只有国务院银行业监督管理机构才能对银行业金融机构的检查监督权。
A.正确
B.错误
[多选题]个人银行账户根据开户申请人( )和( )分为Ⅰ类银行账户、Ⅱ类银行账户和Ⅲ类银行账户。
A.身份信息核验方式
B.风险等级
[单选题]根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务立项阶段内部控制的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同
Ⅱ．每次参加立项审议的委员人数不得少于7人
Ⅲ．每次参加立项审议的委员中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3
Ⅳ．同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过
Ⅴ．立项委员不得参与其负责或可能存在利益冲突项目的表决
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法，正确的是（ ）。
A.质量控制为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题
A.内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过
B.证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的，应当聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作
C.质量控制部门应当独立于投资银行业务条线设立，不得在投资银行业务条线内部设立
D.证券公司应当对各类投资银行业务制定并执行统一的质量控制标准和程序
[判断题]个人银行账户根据开户申请人身份信息核验方式和风险等级分为Ⅰ类银行账户、Ⅱ类银行账户和Ⅲ类银行账户。( )
A.正确
B.错误
[单选题]未通过证券公司投资银行类业务内核程序的投资银行类项目，不得存在下列（ ）行为。
Ⅰ．提交辅导验收申请材料
Ⅱ．对外报送发行、上市申请材料
Ⅲ．对外出具资产评估专业意见
Ⅳ．推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让
Ⅴ．对外提交备案材料和对外披露相关文件
Ⅵ．对外报送反馈意见回复报告、发审委意见回复报告等文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单选题]按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
